11.公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)五分之一席 (B)四分之一席 (C)三分之一席 (D)二分之一席
12.下列何者非「證券交易法」規範事項？(A)有價證券之發行管理 (B)有價證券之買賣監督(C)授權訂定相關募集與發行之子法 (D)公司之設立登記與組織
13.上市上櫃之公司，應於每會計年度第二季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A)二十日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
14.依「證券交易法」規定發行股票之公司，於增資發行新股時，主管機關得規定其：(A)股權分散標準 (B)股權保管標準 (C)股權集中標準 (D)股權統一標準
15.發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時，股東得以幾日之期限，請求董事或監察人行使之？(A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
16.證券商向證券交易所繳存之交割結算基金，第一順位優先受清償者：(A)投資人 (B)臺灣證券交易所(C)證券商 (D)依請求先後順序定之
17.下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？(A)營業保證金 (B)手續費收入(C)違約損失準備 (D)交割結算基金金額
18.「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是：(A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣(B)在櫃檯買賣中心買賣(C)在券商公會之櫃檯買賣(D)不在集中交易市場以競價買賣，而在證券商
19. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A)證券投資人 (B)證券商(C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
20. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
21.下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處分？(A)解散證券交易所 (B)停止其全部或一部業務(C)命其重整 (D)解任其董事、監察人或經理人
22. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約所生爭議，得以下列何方式處理？(A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解(C)應強制仲裁 (D)申請金融消費評議中心調處
23.公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
24. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？(A)二億元與四千萬元 (B)四億元與五千萬元 (C)二億元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
25. 證券商經核准可經營之業務不包括？(A)有價證券之融資或融券(B)有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間(C)有價證券之印製與交付(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
26. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：(A)低於承銷價 (B)高於承銷價(C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價
27. 發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
28. 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列那個選項正確？(A)以一種為限 (B)不得給付金錢(C)不得利用他人名義為之 (D)選項ABC皆可
29. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？(A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
30. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？(A)全權決定賣出或買入之委託買賣 (B)全權決定買賣數量(C)全權決定買賣價格 (D)選項ABC不得受理
31. 臺灣證券交易所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種契約？(A)供給使用有價證券集中交易市場契約 (B)委託買賣證券受託契約(C)交易資訊使用契約 (D)有價證券上市契約
32. 集中交易市場之買賣，採何種方式？(A)人工交易 (B)人工輔助撮合 (C)電腦輔助交易 (D)電腦自動交易
33.證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)上午九時 (B)上午十時 (C)下午一時三十分 (D)下午三時
34. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報之揭示原則為：(A)以最優先之買賣價格及其數量為原則 (B)以參考價為基準延續二個升降單位為原則(C)以參考價為基準延續五個升降單位為原則 (D)以當時
35. 上市公司經終止上市，且被列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？(A)重新依上市審查準則所定條件辦理(B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件(C)需重新獲得主管機關許可上市(D)不准