19.金融機構兼營證券業務應：(A)依兼營種類指撥相同數額之營運資金(B)另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司(C)只要銀行本身資本額合乎標準即可(D)在銀行原資本額辦理增資兼營業務原定之資本
20.「證券交易法」第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，係指：(A)證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員(B)證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員(C)證券經紀商之辦理買賣
21.證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先
26.公開說明書有關公司組織事項之記載，何者有誤？(A)列明公司之組織結構(B)應記載董事、監察人之持股(C)應揭露合併報表內所有公司給付監察人酬金總額(D)設立滿三年時應揭露股權比例占前十名之發起人
29.以已發行股票辦理初次上市或初次上櫃之公開申購配售承銷案件，完成認購人申購、預扣價款及中籤通知等事宜後，於第幾天為辦理股票掛牌上市或上櫃公告？(A)第五天 (B)第七天 (C)第十天 (D)第十二
36.股票交易經臺灣證券交易所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，原則上各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新臺幣多少？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)四千萬元 (D)
38.委託人買賣下列受益憑證時，哪些應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託？甲.指數股票型期貨信託基金受益憑證 乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證 丙.以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證(
40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？(A)食品工業、化學工業及金融保險業(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者(C)
41.上市股票零股交易，下列敘述何者為非？(A)委託人應先開立集中保管劃撥帳戶 (B)申報買賣之數量必須是一股或其倍數(C)每筆委託買賣數量不得超過一千股 (D)零股交易於申報截止後，即以集合競價撮合
43.申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比？(A)百分之十 (B)百分
44.證券金融公司辦理信用交易，因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時，可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金？(A)不可以 (B)可以(C)依契約規
2. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，其公司債面額之規定中，下列何者為正確？(A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數 (B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數(
3. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述，何者錯誤？(A)運用證券投資信託基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶(B)不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證(C)不
4. 關於證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金，應遵守之相關事項，下列敘述何者正確？(A)子基金數僅限於三檔，且應一次申請同時募集(B)子基金不得依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配
6. 證券投資信託事業之基金經理人，經媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，該基金經理人發表之看法時，得為下列何種情事﹖(A)對個別股票之買賣進行推介 (B)對個別股票未來之價位作研判預測(C)藉機宣傳已
4. 公開發行公司召開股東常會時，對於持有記名股票未滿一千股之股東，得以公告方式代替召集通知書之寄發，其意義何在？(A)限制小股東表決權之行使(B)排除小股東出席股東會之權利(C)減輕公開發行公司召開
7. A 上市公司連續爆發黑心油事件，對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅，而有影響市場秩序或損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證交法第 156 條之規定，不得對該 A 上市公司採
8. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，以下敘述何者正確？(A)可藉對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）事項或保證受益憑證價值之宣傳(B)未經核准募集之基金可先
9. 證券投資信託事業得依規定私募受益憑證，以下對私募基金的敘述何者正確？(A)投信公司私募基金應先經主管機關核准(B)係指對非特定人公開招募(C)除另有規定外，不得為放款(D)投信公司於私募基金招募
5. 已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時，如依「公司法」第二百七十三條公告之股款繳納期限在多久期間以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A)十五日 (B)一個月 (C)二個月 (D
10. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範內容之敘述下列何者正確？(A)全權委託投資業務之客戶若為信託業，全權委託契約內得不記載全權委託保管機構之指