3. 同業公會為自律組織，為提升投顧業者發揮自律功能，法律規定業者必須加入同業公會，並於事業設立之審核時為如何申請？(A)於申請核發營業執照時，應繳交同業公會同意入會之證明文件(B)於提出申請許可時一
5. 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第八條之規定，至少應設立哪些部門？I.全權委託之專責部門；II.投資研究
6. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行轉換公司債時，應於發行及轉換辦法中訂定有關事項，下列何者不正確？(A)公司債券種類、每張金額及發行總額 (B)股票種類、每張金額及發行總額(C)
8. 依「證券交易法」之規定，證券交易法所稱之私募及募集對象，下列何者為正確？(A)私募是對特定人招募，募集是對非特定人招募(B)私募是對非特定人招募，募集是對特定人招募(C)私募及募集都是對特定人招
9. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，發行人申報發行員工認股權憑證，金融監督管理委員會得退回其案件之情形中，下列何者非正確？(A)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之
10.對於未經金融監督管理委員會之許可，經營證券投資信託或證券投資顧問業務，依「證券投資信託及顧問法」規定，可處如何之刑事責任？(A)六個月以下有期徒刑(B)一年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑，併
11.受「證券投資信託及顧問法」第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？(A)二年 (B)三年(C)五年 (D)七
12.關於公開發行公司發行公司債總額限制，下列說明何者正確？(A)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之一百(B)有擔保公司債、轉換公司債或附認股
13.公開收購公開發行公司之有價證券者，下列何種情形，應提出具有履行支付收購對價能力之證明，向主管機關申報並公告特定事項後，始得為之？(A)公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過百分之五十
14.下列關於上市公司財務資訊揭露之規定，何者錯誤？(A)每會計年度第一季、第二季及第三季終了後四十五日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告(B)於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會
15.公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，下列關於民事賠償責任之規定，何者正確？(A)公司負責人於其所受利益範圍內，對他人負損害賠償責任(B)公司負責人應與公司負連帶賠償責任(
16.甲證券投資顧問公司之關係企業乙擔任有價證券公開發行之協辦承銷商，當時並無會影響股價之重大消息，承銷商與發行公司於向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止，下列敘述何者錯誤？(A)甲證券投資顧
18.總代理人首次申請（報）境外基金之募集及銷售，經主管機關核准或申報生效後，涉及資金之匯出、匯入者，下列敘述何者正確？(A)應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向臺灣銀行申請辦理相關外匯業務之許
19.下列何者非基金業務執行之經理守則？(A)公司應每年檢討證券商遴選作業及委任證券商之適當性，並向董事會報告(B)公司於法令許可範圍內，有指示保管機構之權，並不定期盤點檢查委託保管之資產(C)公司應
20.基金執行業務時，應對客戶充分揭露，下列敘述何者錯誤？(A)公司管理基金資產時，應向客戶提供有關公司之充分資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與
21.下列何種情形，信託業無須事先申請兼營證券投資信託業務？(A)信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券占共同信託基金募集發行額度百分之五十以上(B)信託業募集發行共同信託基金可投
22.關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之規範，下列說明何者錯誤？(A)應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員(B)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門(C)辦
23.除應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並具備下列何項資格時，得擔任證券投資顧問事業之部門主管或分支機構經理人？(A)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原
24.關於境外基金機構在國內進行境外基金私募之規範，下列說明何者正確？(A)私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經主管機關核准之法人或機構，無家數限制(B)私募對象為
25.關於員工認股權憑證之發行，下列敘述何者正確？(A)員工認股權憑證不得轉讓，包括贈與及繼承(B)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行員工認股權憑證，其認股價格得低於最近期經會計師查核簽證或核閱