28. 下列何者非屬公開發行公司於每會計年度終了時，應揭露之關係企業資訊？(A)由從屬公司造具與控制公司間之關係報告書(B)由控制公司編造關係企業合併財務報表(C)由控制公司編造關係企業合併營業報告書
1.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時之認股價格，發行人下列之 行為中，何者為正確？(A)應於該附認股權公司債銷售後公告之(B)應於該附認股權公司債銷售前公告之(C)不應於
2. 股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：(A)僅股東會可將之解任 (B)僅監察人可將之解任(C)僅法院可將之解
5. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東，依「證券交易法」第二十二條之二第一項第三款規定，洽特定人轉讓其持股，則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票，仍須依該條第一項各款所列方式之一為之？(A)六個月
10. 上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間者，可不在證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之？(A)二個月 (B)三個月(C)四個月 (D)六
12. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金，不得作下列那項運用？(A)作為其辦理融資業務之資金來源(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)有價證券之自營買賣(D
16. 公司依「公司法」第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定，收回或收買之股份，應於幾個月內，按市價將其出售，屆期未經出售者，視為公司未發行股份，並為變更登記？(A)二個月 (B)六個月 (C)九
19. 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司，辦理現金增資，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (
23. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生之價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)
29. 某公開發行公司董事甲將持有之該公司股票設定質權者，則公司應於何期限內，將出質情形，向主管機關申報並公告之？(A)董事通知公司日起二日內(B)質權設定後五日內(C)當月十五日以前(D)選項ABC
3. 請問下列何人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後十八小時內，不受證券交易法內線交易禁止之規範？(A)公司董事長 (B)公司總經理(C)公司之律師 (
4. 下列有關審計委員會之敘述，何者正確？(A)所有上市上櫃公司目前必須強制設置審計委員會(B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於五人(C)公司重大之資產或衍生性商品交易，如未經審計委員會
5. 下列有關集中保管與帳簿劃撥制度之敘述，何者錯誤？(A)證券集中保管事業保管之有價證券，其買賣之交割，得以帳簿劃撥方式為之(B)證券集中保管事業於股票發行公司召開股東會，或決定分派股息及紅利或其他
39. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？(A)全權委託投資買賣帳戶之委任人(B)證券投資信託基金(C)保險業(D)選項A
40. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃檯買賣中心申報？(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)十個營業日 (D)
42. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？(A)未公開發行之公司股票(B)未公開發行之新股權利證書(C)未公開發行之新股認購權利證書(D)已依證券交易法發行之公
6. 下列有關公開收購之敘述，何種錯誤？(A)公開收購人應以同一條件為公開收購(B)公開收購人可以調升公開收購的價格(C)公開收購人於應賣人請求時，應交付公開收購說明書(D)任何人單獨或與他人共同預定
9. 下列有關股份有限公司臨時管理人之敘述，何者錯誤？(A)臨時管理人得由法院主動選任之 (B)法院得選任一人以上之臨時管理人(C)臨時管理人乃代行董事長及董事會之職權 (D)臨時管理人不得為不利於公