20. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範，下列敘述何者正確?(A)得擇定任何外國金融機構辦理(B)結匯事宜應向銀行局申報(C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易(D)應向投審會申
23. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?(A)甲→乙→丙 (B)丙→甲→乙 (C)甲→丙
25. 代客操作與共同基金之比較，下列敘述何者錯誤?(A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書(B)二者之管理辦法由金融監督管理委員會訂定(C)經營代客操作需提存營業保證金(D)對投資人資產
28. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?(A)利用或冒用他人名義申購者(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者(C)未於所委託申購之經紀商開立交易
30. 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件，須符合以下何者規定?(A)申報時擔保品價值不得低於原訂發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十(B)擔保品應以上市、上櫃或興櫃股票為限(C)
36. 在其他發行條件相同下，若甲.權證存續期間為一年；乙.權證為一年六個月；丙.權證為二年，則權證權利金高低依序為：(A)甲＞乙＞丙 (B)丙＞乙＞甲(C)乙＞丙＞甲 (D)權證權利金與權證存續期間
39. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A)開市前輸入之申報，依電腦隨機排列方式決定優先順序(B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報(C)較低賣出申
41. 外國政府發行之政府公債，申請在櫃檯買賣之方式為何?(A)逕向臺灣證券交易所申請，並由其審核後公告(B)逕向證券櫃檯買賣中心申請，並由其審核後公告(C)逕向中華民國證券商業同業公會申請，並由其審
42. 申請股票上櫃之公司如與他公司有母子公司關係者，申請上櫃者為子公司，應符合下列何項條件?(A)應檢具母公司與其所有子公司依母公司所在地會計原則編製之合併財務報表(B)依合併財務報表核計之獲利能力
44. 已獲中央目的事業主管機關出具其係屬文化創意事業之明確意見書的發行公司，其上市條件中有關其最近一個會計年度財務報告之淨值，須不低於財務報告所列示股本：(A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之
7. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項有重大影響公司支付本息能力之消息的公開方式？(A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞(C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)
10.對於開立信用帳戶之條件，下列敘述何者正確？(A)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民(B)開立受託買賣帳戶滿二個月(C)最近一年內委託買賣成交十筆以上(D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請額
18.「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是：(A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣(B)在櫃檯買賣中心買賣(C)在券商公會之櫃檯買賣(D)不在集中交易市場以競價買賣，而在證券商
34. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報之揭示原則為：(A)以最優先之買賣價格及其數量為原則 (B)以參考價為基準延續二個升降單位為原則(C)以參考價為基準延續五個升降單位為原則 (D)以當時
35. 上市公司經終止上市，且被列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？(A)重新依上市審查準則所定條件辦理(B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件(C)需重新獲得主管機關許可上市(D)不准
39. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意？(A)須經臺灣證券交易所同意(B)毋須經金融監督管理委員會同意，僅須向臺灣證券交易所申請即可(C)僅須向證券櫃檯買賣中心申請(D)須經金融監督管理委員會
42.委託人提供抵繳之有價證券，應保證其權利之完整，在下列哪一情況證券金融公司不會通知委託人辦理調換？(A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法(C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行融