證照證券交易相關法規與實務

3. 有關股東會之決議，對公司已發行股份之總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？甲、無表決權股東之股份不算入已出席股東之表決權數；乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股

4. 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年

5. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之？(A)董事長同意 (B)董事會通過，免經監察人承認(C)董事會通過及監察人承認 (D)股東會同意

6. 上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？(A)次年一月三十一日 (B)次年二月二十八日(C)次年三月三十一日 (D)次年六月三十日

7. 依現行法令之規定，獨立董事因故均解任時，公開發行公司應如何處置？(A)公司應自事實發生之日起十日內補選之 (B)公司應自事實發生之日起二十日內補選之(C)公司應自事實發生之日起三十日內補選之 (

8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (

9. 發行人申報或公告依「證券交易法」規定之財務報告及財務業務文件，有虛偽記載者：(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任(C)有刑事責任並應負民事損害賠償之責任 (D)選項ABC皆非

10. 證券商之哪一種人員異動時，須事先申請相關單位核備後，始得異動之？(A)證券商之負責人 (B)營業部經理(C)內部稽核業務人員 (D)主辦會計人員

11. 目前臺灣證券交易所之組織屬於：(A)公司制 (B)會員制(C)財團法人 (D)選項ABC皆非

12. 投信事業運用募集之基金，不得從事下列何項之行為？(A)購買未上市股票 (B)提供放款(C)購買有價證券從事信用交易 (D)選項ABC皆不得為之

13. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年？(A)一年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存(E)一律給分

14. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度結束後幾個月內分配之？(A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月

15. 關於「證券交易法」上有價證券之定義，下列敘述何者錯誤？(A)包括經金融監督管理委員會核定之有價證券(B)新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種(C)有價證券未印製表示其權利之實體有價

16. 乙上市公司會計年度自每年一月一日至同年十二月三十一日，請問乙公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報？(A)六月三十日 (B)八月三十一日 (C)八月十四日 (D)十月三十日

17. 下列何種有價證券之募集、發行不適用「證券交易法」相關規定之規範？(A)政府債券 (B)公司債券 (C)股票 (D)再次發行之公開招募

18. 股份有限公司就超過票面金額發行股票所得之溢額，得為如何之處理？(A)按股東原有股份之比例發給新股 (B)按股東原有股份之比例發給現金(C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非

19. 若某公開發行公司發行股票已超過三千萬股，則該公司之董事申報轉讓持股，其每一交易日得轉讓之數量比例，得為前述超過部分之多少比例？(A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五

20. 證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述，何者錯誤？(A)應分別設立帳戶辦理申報 (B)可合併設立帳戶辦理申報與交割(C)申報後不得相互變更 (D)應分別設立帳戶辦理交割

21. 「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為：(A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑(C)三年以上十年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑

22. 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券交易？(A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中(C)成交量過度異常 (D)選項ABC皆是

23. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？(A)不得超過二十人 (B)不得超過三十五人(C)不得超過五十人 (D)不得超過六十五人

24. 為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者，為哪種證券事業？(A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業(C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業

25. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應如何處理？(A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分

26. 轉換公司債之面額限採新臺幣多少金額或其倍數？(A)五萬元 (B)十萬元 (C)一百萬元 (D)選項ABC皆可

27. 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項ABC皆非

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