6. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定檢齊相關書件提出申報，於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效？(A)十個營業日 (
7. 下列關於公司保證行為之敘述，何者正確？甲.公司保證行為原則上為公司法所禁止，且範圍包括提供物上擔保。乙.公司欲為保證，應於章程記載「得對外保證」或同義字樣。丙.公司負責人違反公司法之規定而為保證
10. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，下列敘述何者正確？(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門應逐日詳細記載，但口頭的申訴案件則不需要(B)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且
11. 甲證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時，出具有關管理機構資格之虛偽證明文件，申請經核准後執行投資顧問服務時，怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。經主管機關查獲，甲證券投資顧問公司將
12. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？(A)即刻作成投資決定
14. 證券投資信託事業與證券投資顧問事業申請設立許可時，主管機關於審查申請案件時，對於發起人名冊發現部分發起人有哪些情事，應不予許可設立？(A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿
15. 關於發行人應定期編送主管機關之財務報告，下列敘述，何者正確？(A)應經董事長、經理人、法務主管及會計主管簽名或蓋章(B)應由董事長及總經理二人出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明(C)應由全體獨
16. A 公司為上市公司，設有董事 7 人，其中 3 人為獨立董事，並組成審計委員會。若 A 公司擬向其董事甲購買土地一筆，該議案於審計委員會討論時，未獲通過，則下列敘述何者正確？(A)該議案得由全
17. 甲為 A 上櫃公司之經理人，持有 A 公司所發行 100 萬股之股票。若甲擬於 10 日內全部賣出，並每日賣出 10 萬股，關於甲賣出 A 公司股票之方式，下列敘述，何者正確？(A)應經主管機
18. 投資人甲以每股新台幣 100 元認購 A 上市公司於民國 103 年 3 月 1 日募集發行之新股，其後甲於民國 104 年 4 月 1 日知悉 A 上市公司所編製公開說明書之主要內容有虛偽或
19. A 興櫃公司並非專業投資公司，實收資本額為新臺幣(以下同)5 億元，資產總額 10 億元，負債總額 2 億元，淨值為 8 億元。若 A 公司章程對於其所有投資總額並未設有規定，則 A 公司轉投
20. A 公司為閉鎖性股份有限公司，股東人數 10 人，設有 3 席董事、1 席監察人。下列關於 A 公司之敘述，何者正確？(A) A 公司之章程不得禁止或限制股份之轉讓(B) A 公司發行股份，應
21. A 公司已發行股份總數 1,000 萬股，甲、乙、丙、丁分別持有 A 公司 10 萬股、10 萬股、20萬股、30 萬股，每位股東持有股份之期間均超過 3 年，若甲擬以書面記明提議事項及理由，
23. A 上市公司於民國 102 年 3 月 1 日經股東會特別決議，辦理私募股票 5,000 萬股，則於民國105 年 3 月 1 日向主管機關申報私募有價證券補辦公開發行時，應檢具下列何種文件？
24. A 證券投資信託公司之基金經理人甲，結合 B 上市公司之董事乙，違法炒作 B 上市公司之股票，並運用 A 證券投資信託公司所管理之基金資產進行護盤，致基金受益人受損害新臺幣1,000 萬元。依
25. 關於證券投資信託事業私募基金之敘述，下列何者正確？(A)對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行私募，其應募人總數，不得超過 50人(B)應於私募受益憑證價款繳納完成日起 10 日內，向
26. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，應申請兼營金錢之信託及有價證券之信託，且接受委託人原始信託財產應達新臺幣多少萬元以上？(A) 200 萬元 (B) 300 萬元(
27. A 證券投資顧問事業已兼營期貨顧問業務，若 A 證券投資顧問事業擬再申請經營全權委託投資業務，其實收資本額應達新臺幣多少萬元？(A) 2,000 萬元 (B) 3,000 萬元(C) 5,00
28. 關於證券投資顧問事業之資金運用，下列敘述，何者正確？(A)為短期融通之需要，得貸與他人，但不得超過公司淨值之百分之四十(B)得購置非營業用之不動產(C)若非屬經營業務所需者，其資金運用得購買國