證照證券交易相關法規與實務

23. 臺灣集中保管結算所股份有限公司保管有價證券之一般方式，為下列何者？(A)集體個別保管 (B)區分參加人別之混合保管(C)不分參加人別之混合保管 (D)分類個別保管

24. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，不可運用於清償之資金為何？(A)交割結算基金 (B)證券交易所之賠償準備(C)證券商營業保證金 (D)證券交易所營業保證金

25. 以下何者，非證券投資信託事業之關係人？(A)自然人股東之配偶(B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業(C)法人股東有控制關係之法人(D)自然人股東之三親等血親

26. 甲上市公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格有何限制？(A)不得低於發行日標的股票之開盤價(B)不得低於發行日標的股票之收盤價(C)不得低於申請通過時標的股票價格(D)無限制

27. 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？(A)次月七日 (B)次月十日(C)次月十五日前 (D)沒有強制規定

28. 證券交易法第七十一條規定，證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應：(A)再行銷售 (B)洽商銷售之(C)退還發

29. 國庫券屬於以下哪一類金融商品？(A)貨幣市場 (B)期貨市場(C)資本市場 (D)共同基金市場

30. 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行公司所定之認股辦法請求履約？(A)一年 (B)二年(C)三年 (D)五年

31. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？(A)評估報告(B)財務報告(C)公開說明書(D)選項ABC皆非

32. 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一(B)買入者繳交千分之三(C)賣出者繳交千分之一(D)賣出者繳交千分之三

33. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？(A)股東會決議無效(B)其代理之表決權不予計算(C)使用人不得出席(D)不影響委託書效力，但須罰款

34. 何謂非屬徵求委託書？(A)係信託事業之公告委託取得委託書，代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為(D)係

35. 投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式？(A)漲跌停單 (B)市價單(C)停損單 (D)限價單

36. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定者，須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年

37. 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據？(A)地理區域 (B)發行人(C)標的證券 (D)履約期間

38. 以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書藉以出席股東會之行為，稱為？(A)承銷 (B)居間(C)徵求 (D)非屬徵求

39. 下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金？(A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商(C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商

40. 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所？(A)經理人變動時(B)重要訴訟案件之進行(C)營業用主要資產之質押(D)選項ABC皆是

41. 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為？(A)一萬元 (B)十萬元(C)五十萬元 (D)一百萬元

42. 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？(A)美元 (B)日圓(C)人民幣 (D)澳幣

43. 下列關於債券附條件交易，何者為非？(A)任何專業證券商皆可承做附條件交易(B)證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍(C)附條件約定買回或賣回之期間

44. 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：(A)美金一萬元 (B)美金十萬元(C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣十萬元

45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券，可於下列哪個時點透過哪個管道為之？(A)早上十時透過國際債券交易系統(B)中午十二時透過國際債券交易系統(C)下午二時透過證券商營業處所議價(D)下午

46. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A)每日 (B)每週(C)每月 (D)每季

47. 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A)融資人 (B)可以議定(C)證券商 (D)融券人

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