26.甲證券投資顧問公司資本額新臺幣1億元，經營绩效卓著。若甲公司董事會為提供資金運用之效率，計晝將 非屬經營業務所需之資金加以運用，下列何者不屬於可運用之範圍？(A)購買金融債券(B)購買上市公司發
27.甲證券投資信託公司設立於民國92年，資本額為新臺幣2億元，共發行2,000萬股，每股新臺幣10元。 近年因景氣低迷，目前甲公司之每股淨值僅剩新臺幣8.5元。試問：主管機關除得命甲公司限期改善外，
28.甲證券投資顧問公司擬聘任乙擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人，若乙之資格條件 為下列何者時，曱公司即不得聘任之？(A)曾擔任國内、外基金經理人工作經驗一年(B)經教育部承認之國
29.曱為A證券投資信託公司之董事，經查甲及其配偶乙二人並合計持有B上市公司已發行股份總數6%，但對 於C、D等上市公司並無任何持股。關於曱應遵守之行為規範，下列敘述，何者正確?(A)A公司於決定運用
30.甲證券投資信託公司擬規劃募集各種種類之證券投資信託基金，下列規劃方案之内容，何者合法？(A)募集股票型基金時，規劃投資股票總額達基金淨資產價值百分之六十以上，百分之七十以下(B)募集平衡型基金時
31.甲證券投資信託公司募集股票型基金，該股票型基金並於民國104年8月1日成立，則甲公司應於下列何 曰前，製作並交付(若發行受益憑證不印製實體，則以帳簿劃撥方式交付)受益憑證予申購人？(A)民國10
32.證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，得收取绩效報酬者，下列敘述，何者正確?(A)绩效報酬應由證券投資顧問事業以公告方式，揭露投資目標、收取條件、内容及計算方式(B)委託投資資產之淨資產價值低於
33.證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，若受任人擬運用委託投資資產從事有價證券當曰沖銷交易者，下 列敘述，何者錯誤？(A)受任人應訂定有效利益衝突防範作業原則及無法反向沖銷之風險管理機制(B)受任
34.關於證券投資信託事業之監督單位及督察主管，下列敘述，何者正確？(A)公司内部應建立一直接對公司審計委員會以上階層負責之中立監督單位(B)專責督察主管應獨立於所有部門之外，直接對公司董事會以上階層
35.境外基金機構於國内向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募境外基金，應委任符合「境外基金 管理辦法」第9條第2款至第7款所定資格條件且實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣 至
6.下列敘述何者錯誤？(A)主管機關於審查發行人所申報之財報時，若發現發行人有不合法規之事項，得處以命令糾正(B)發行人不得以有價證券募集之核准，作為保證證券價值之宣傳(C)有價證券募集之核准，得藉以
34.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選項
36.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報該公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？ (A)每月五日前申報上月資訊(B)每月十日前申報上月資訊(C)每月十五日前申報上月資訊(D)每月二十日前申報上
41.關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之(
45.有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受 託買賣時應如何因應？(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金(B)無須有特別作為(C)限制買賣金額
5.A股份有限公司設有董事三人，其中兩人因案遭到羈押。股東曱持有A公司已發行股份總數百 分之三以上之股份，如甲欲自行召集股東會，試問下列敘述何者正確？(A)甲之持股期間應繼續一年以上，否則不能召集(B
6.證券投資顧問事業為經營全權委託投資業務，至少應設置之部門為下列何者？(A)内部稽核、投資研究、財務會計等部門(B)投資研究、財務會計等部門(C)投資研究、財務會計及業務部門(D)由投顧事業視業務狀