證照證券交易相關法規與實務

13. 股份有限公司重整人，應於重整計畫所定期限內，完成重整工作，並召開下列何種會議?(A)重整會議 (B)監察人會議 (C)董事會 (D)股東會

14. 出席股東不足定額而為假決議時，依公司法應將假決議通知各股東，於多久期間內再行召集股東會?(A)十五日 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月

15. 相互投資公司知有相互投資之事實者，其得行使之表決權，不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少?(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一

16. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?(A)董事長同意即可 (B)董事會通過即可(C)董事會通過及監察人承認 (D)股東會決議通過

17. 下列哪些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議?(A)內部控制制度有效性之考核 (B)為他人背書或提供保證之處理程序(C)涉及董事自身利害關係之事項 (D)選項ABC皆是

18. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者，委員會由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任?(A)獨立董事二人；具備

19. 公司對員工新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，期間最長不得超過多久?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

20. 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？(A)十二 (B)二十四 (C)十八 (D)十三

21. 下列何者非證券承銷商之功能?(A)認購功能 (B)銷售功能 (C)顧問功能 (D)在營業處所受託買賣

22. 依「證券交易法」規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例?(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之三十 (D)百分之五十

23. 以下何者非證券投資信託事業之關係人?(A)自然人股東之配偶 (B)自然人股東之配偶為負責人的企業(C)由法人股東所控制的公司 (D)自然人股東之三親等血親

24. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應如何處理?(A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分

25. 證券投資信託事業得經營業務範圍為? 甲.有價證券買賣之融資融券；乙.發行有關證券投資之出版品；丙.發行受益憑證募集證券投資信託基金；丁.運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(A)甲、

26. 發行人經申報生效後，除金融監督管理委員會另有規定期限外，於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交

27. 同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理之初次上市、上櫃前之承銷案件、公開申購案件，應於申報詢價圈購約定書後第二個營業日起第幾天公開申購開始日?(A)第四天 (B)第一天 (C)第五天 (D)第二

28. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三

29. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年

30. 我國財務預測公開制度，係採：(A)營運虧損必須強制公開 (B)強制公開(C)自願公開 (D)選項ABC皆非正確

31. 採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之五十

32. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)由董事長決定(B)召開股東會同意通過(C)召開董事會，經董事會二分之一之出席及出席董事超過二分之一同意(D)召開董事

33. 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間?(A)決定股息紅利分派或其他利益基準日前十日(B)股東臨時會開會前三十日內(C)股東常會開會前六十日內(D)選項ABC皆非

34. 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者?(A)定價交易 (B)等價交易 (C)競價交易 (D)議借交易

35. 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據?(A)地理區域 (B)發行人 (C)標的證券 (D)履約期間

36. 以下對於委託書的使用，何者敘述正確?(A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名(B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，不得以蓋章方式代替之(C)信託事業受委託擔

37. 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等，其本人所持有之股票經設定質權者之敘述，何者正確?(A)出質人應立刻通知公司 (B)公司應於其質權設定後五日內，向主管機關申報(C)公司應於其質權設

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