2. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，核准之程序下列何者正確？(A)呈報送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查後，轉報主管機關核准(B)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查核准
40. 某營業員接到客戶鉅額買進委託，要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股 500 張，若參考基準價格為 50 元，營業員應填寫之委託報價為：(A)49 元 (B)49.8 元 (C)49.9 元 (D
3. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務，其業績成長快速，但因資本額僅有新臺幣六千萬元，受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制，甲公司應增資多少始可不受限制？(A)新臺幣二億四千萬元
4. 證券投資顧問事業之業務人員，不可從事下列何種業務？(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議(B)從事證券投資分析活動、講授或出版(C)辦理
5. 受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 款或第 104 條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (
6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，公開發行公司依第 20 條第 1 項規定提出申報，於金管會及金管會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿三個營業日生效。但金融控股、票券金融及信用卡等
7. 證券投資信託事業之董事、監察人或大股東，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人或大股東，所謂大股東係指持有已發行股份總數百分之多少以上之股東？(A)持有已發行股份總數百分之一以上之股東(B)持有已
8. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人申報募集與發行有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生證券交易法第 36 條第 2 項第 2 款規定對股東權益或證券價格有重
9. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經主管機關核准經營全權委託投資業務後，申請換發營業執照之規定何者不正確？(A)應送同業公會審查後轉報主管機關申請換發營業執照(B)應檢具之書件包括提存營業保證金
10. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券，應遵守之相關規定，下列敘述，何者正確？(A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限(B)每一基金投資任一公司所發
11. 依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，下列何者為得以臨時動議提出之事項？(A)向特定人私募有價證券(B)公司將應分派股息及紅利之全部或一部，以發行新股
47. 證券金融公司辦理信用交易，因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時，可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金?(A)不可以 (B)可以(C)依契約
12. 證券交易法關於獨立董事之規定，下列說明，何者錯誤？(A)公司因主管機關要求其設置獨立董事者，獨立董事人數不得少於二人，且不得少於董事席次五分之一(B)獨立董事應具備專業知識，其持股及兼職應予限