證照證券交易相關法規與實務

28.發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之多少比例之股東’對公司之上 市股票，須適用證券交易法第157條有關短線交易行為之利益應歸於公司之規定？(A)百分之一(B)百分之三(C)百

1. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名蓋章，並應於會後多少日內，將議事錄分發給各股東？(A)十五日內 (B)二十日內 (C)三十日內 (D)並無特殊期限規定

1. 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核?(A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日

2. 下列那一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業？(A)證券商 (B)證券金融公司(C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司

3. 發行人為有價證券之募集或出賣，依「證券交易法」規定，向公眾提出之說明文書稱為：(A)財務報告 (B)股東報告書 (C)公開說明書 (D)出售報告書

4. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司 (B)「公司法」優先適用(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法 (D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約

5. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形，不包括下列何者？(A)為他人背書之金額 (B)合併營業收入額(C)為他人保證之金額 (D)資產淨額

6. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年

7. 公開說明書，應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何人，對於善意之相對人，因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？(A)發行人(B)該有價證券承銷商(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術

8. 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月

9. 公開發行公司應於每月何時前，彙總向主管機關申報持股變動之情形？(A)二日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日

10. 證券商須為依法設立之公司，則該所稱「公司」，係指下列那一種公司？(A)無限公司 (B)有限公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司

11. 證券商之董事、監察人及經理人，有關兼任之規定下列敘述何者錯誤？(A)不得兼任其他證券投資信託公司之董事、監察人及經理人職務(B)不得兼任其他證券商之任何職務，但因投資關係，並經主管機關核准者，

12. 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存保管事業集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，應以何帳戶辦理？(A)同一帳戶 (B)參加人自有帳戶(C)依客戶與參加人之約定 (D)任意指定帳戶

13. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)四分之一 (B)三分之一 (C)二分之一 (D)三人

14. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？(A)特別股種類及其權利義務(B)解散之事由(C)股份總額及每股金額(D)董事長學經歷

15. 關於股東提案權，下列何者正確？(A)提案股東不得委託他人出席股東常會(B)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案(C)股東提案件數不受限制(D)議案於公告受理

16. 「公司法」所稱之股份有限公司，提出法定盈餘公積分配前，必須先完成下列何事項？(A)先償還債務 (B)先彌補公司虧損(C)先分派股東股息 (D)先分派董監紅利

17. 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日

18. 公開發行公司設置審計委員會者，依法應如何作成決議？(A)應由審計委員會成員二分之一以上同意(B)應由審計委員會成員三分之二以上同意(C)應由審計委員會成員四分之三以上同意(D)應由審計委員會成

19. 計算短線交易利益時，得自列入計算之差價利益扣除下列何者？(A)借款購買股票之利息(B)買賣股票所獲配之股息(C)高價買進低價賣出之虧損部分(D)買賣所支付之證券商手續費

20. 「證券交易法」對「短線交易」期間之定義，為取得公司上市股票幾個月內再行賣出，因而獲有利益之行為？(A)十二個月內 (B)六個月內 (C)三個月內 (D)一個月內

21. 依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年

22. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？(A)可 (B)不可 (C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分

23. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A)證券投資人 (B)證券商(C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局

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