3.某甲手中持有A上市公司之股票5張，A公司業绩最近表現亮眼，曱之好友乙見甲已經有相當 獲利，便遊說曱將其手中之A公司股票賣一張給乙，請問曱乙間之交易行為是否違反證券交易 法？(A)是。理由：上市公司
5.為因應公司業務的需求，X公司決定以每股30元的價格公開收購Y上市公司普通股5,000萬股，占Y公司已發行股份總數40%。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？(A)X公司須先經主管機關核准，才能進
7.甲上市公司為留住優秀員工，擬實施庫藏股制度。下列敘述何者為正確？(A)庫藏股之買回應經股東會之特別決議(B)庫藏股得以轉讓股份予員工之情事而買回(C)買回之庫藏股應於買回之曰起六個月内將其轉讓予員
董事A因侵占公款之犯行曝光，命公司編製財務報告人員B配合處理該年度財務報告，但相關 記載不實也因此被揭穿。從證券交易法（以下簡稱「證交法」）第20條之1規定分析董事A之 行為之可能產生的民事責任，【題
【題組】9.承上題，就此一財務報告不實’依證交法第20條之1之規定，以下關於該公司編製財務報告的 業務人員B之責任描述，何者正確？(A)需負責，縱若業務人員B並未參與財務報告之編製，惟因其協助董事A侵
【題組】10.同承上題，就此一財務報告不實，依證交法第20條之1規定，以下關於該公司的簽證會計師C 之責任描述，何者正確？(A)不用負責，如會計師C並無違反其查核之注意義務(B)不用負責，因會計師C並
11.在公司治理方面，相較於公司法，證券交易法中有許多更嚴謹的規範。下列何者不是證券交易 法僅有此方面的特別規定？(A)已依證交法發行股票之公司應訂定股東會議事規則(B)已依證交法發行股票之公司應訂定
12.依證券交易法之規定，下列關於獨立董事之敘述，何者不正確?(A)獨立董事於執行業務範圍内應保持獨立性(B)獨立董事應具備專業知識(C)獨立董事不得持股及兼職(D)獨立董事均解任時，公司應自事實發生
13.審計委員會依證券交易法之規定，其組成之成員及人數，下列何者為正確？(A)應由全體獨立董事組成，其人數不得少於二人.....(B)應由董事組成，其人數不得少於二人(C)應由全體獨立董事組成，其人數
15.以下何者並「非」公司應編製公開說明書的情形？(A)公司進行有價證券之募集、發行(B)公司申請其有價證券在證券交易所上市(C)上市公司經董事會決議，在有價證券集中交易市場買回股份(D)公司對於未依
19.有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定’應由誰負法律 責任？(A)同業公會負責(B)基金銷售機構負責(C)證券投資信託事業負責(D)證券投資信託事業及其基金銷售機構
20.公司法上對於合併後公司債權人之保護，設有下列何種規定？(A)賦予消滅公司債權人，請求存續公司收買其債權之權利(B)對於依指定期限提出異議之債權人，公司應清償或提供相當之擔保(C)公司應於合併決議
21.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權特別股時，應於發行及認股辦法 中訂定有關事項，下列何者非正確？(A)上市或上櫃公司附認股權特別股之上市或在證券商營業處所買賣(B)認股條件（
22.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，全權委託投資經理人對全權委託 投資之決定，下列敘述何者正確？(A)撰寫書面投資決定書即可從事買賣事項(B)依據其分析報告作成決定書，交付執行
23.證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該 重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買 賣？(A)即刻作成投資決定