證照證券交易相關法規與實務

14. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，指：(A)證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券(B)證券金融事業向銀行借款轉貸證券商(C)證券商請證券金融事業保證向銀行借款(D)證券金融事業發行商業

15. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院於受理重整之聲請時，並得選任下列何機關作調查報告？(A)債權人 (B)公司 (C)監察人 (D)檢查人

17. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次(D)

18. 已設置審計委員會之公開發行公司，依法應經審計委員會決議之特定事項，應得全體委員多少比例之同意？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體成員

19. 上市或上櫃公司之董事、監察人、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？(A)一千股 (B)二千股 (C)五千股 (D)一萬股

20. 下列何種人如取得或出售股票，公司應於每月十五日前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A)公開發行公司之經理人 (B)公開發行公司基層職員(C)持有公司已發行股份百分之三之人 (D)

21. 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務，故證券商之設立採何種制度？(A)申報制 (B)申請制 (C)許可制 (D)自動生效制

22. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？(A)過戶 (B)回報 (C)查驗集保存摺 (D)預收款券

23. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付，若因此而生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (

24. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十五

25. 未自行辦理融資融券業務之證券商，得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信？(A)轉融通契約 (B)轉帳契約 (C)代理契約 (D)行紀契約

26. 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由哪一機構負責？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)凌群電腦公司

27. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？(A)申報書件不完備 (B)應記載事項不充分(C)為保護公益 (D)選項ABC皆是

28. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性？(A)具備每日調整機制 (B)投資具備複利效果(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響 (D)不適合用來追蹤指數長期績效

29. 證券經紀商受託買賣有價證券，於成交並辦理交割後，應即將受託買進之證券或賣出證券之價金，交付委託人，其未成交者，即將已收取之證券或價金返還委託人。但證券經紀商得經客戶同意將交割款項留存於證券商交

30. 債券附條件買賣期間利息之計算為：(A)每年三百六十天，按每月三十天計之 (B)每年三百六十五天，按實際天數計之(C)選項AB皆可 (D)選項AB皆非

31. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同？(A)完全相同 (B)採分盤交易(C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款，其餘相同

32. 比較集中市場與店頭市場之差異，下列何者正確？(A)前者係集中於交易所市場之買賣，後者係集中於證券櫃檯買賣中心之交易(B)前者係議價買賣，而後者係競價交易(C)前者受證券交易法規範，後者則否(D

33. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃檯買賣中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？(A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時(C)成交日次一營業日上午十二時

34. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五(C)千分之一 (D)千分之三

35. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？ 甲.壽險公司；乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金；丙.外資法人；丁.證券自營商；戊.勞退基金(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、

36. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定(B)由詢價圈購產生(C)由競價拍賣產生(D)由臺灣證券交易所核算

37. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？甲.發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募(A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、

38. 證券商以經紀業務方式為客戶辦理定期定額 ETF，下列敘述何者為非？(A)須每期委託 (B)可以投資契約代替委託單(C)定期定額之交易方法僅限現股交易 (D)以上皆非

39. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之

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