1. 下列關於股份有限公司增資發行新股之敘述，何者正確？(A)除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數百分之五至十之股份由公司員工承購(B)應於保留員工認股比例後，公告及通知原有股東，
3. 下列關於證券經紀商之敘述，何者非正確？(A)受託於證券集中交易市場，買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率，由證券交易所核定之(B)受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人(C)受
4. 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定，下列敘述何者不正確？(A)證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁(B)證券商與證券交易所間應強制進行仲裁(C)證券商相互間應強制進行仲裁(D)證
5. 證券投資信託事業之董事、監察人或大股東，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人或大股東，所謂大股東係指持有已發行股份總數百分之多少以上之股東？(A)持有已發行股份總數百分之一以上之股東(B)持有已
6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行以外幣計價之附認股權公司債，應向下列何機關（構）申請櫃檯買賣？(A)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(B)臺灣證券交易所股份有限公司(C)金管會(D
7. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，於依第 34 條規定換發之股票及債券換股權利證書於正式交付前，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A)應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規
10. 下列何者不可擔任證券投資顧問事業之業務人員？(A)參加中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員合格者(B)在外國取得證券分析師資格，具有二年以上實際經驗，經同業公會
11. 股份有限公司基於轉讓予員工之目的，得於一定條件下，購買自己之股份。關於此等條件，下列敘述何者正確？(A)應經董事會以董事二分之一以上之出席及出席董事過半數同意之決議(B)收買股份之總金額，不得
13. 若發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告，其主要內容有虛偽或隱匿之情事致善意投資人發生損害者，則下列何人非應依其過失責任比例，負賠償責任？(A)發行人之董事長(B)發行人之總經理(C)財務
15. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 1 款至第 5 款規定之內線交易適用對象人員，如違反「實際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後十八
16. 依證券交易法之規定，下列關於獨立董事之敘述，何者不正確？(A)獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性(B)獨立董事應具備專業知識(C)獨立董事不得持股及兼職(D)獨立董事均解任時，公司應自事實發
17. 依證券交易法所禁止的操縱市場行為，其中意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之行為，一般稱之為何？(A)
18. 在公司治理方面，相較於公司法，證券交易法中有許多更嚴謹的規範。下列何者不是證券交易法僅有的特別規定？(A)已依本法發行股票之公司應訂定股東會議事規則(B)已依本法發行股票之公司應訂定董事會議事
20. 關於公開發行股票公司之減資，下列敘述何者正確?(A)依授權資本制，董事會決議即可生效(B)公司減資，股東必定收到公司所退還之股款(C)公司得以現金以外的財產，退還股東的出資(D)公司減資，原則
21. 就現行關係企業專章部分，下列敘述何者正確？甲：包括控制從屬公司與相互投資公司乙：控制公司章程得規定，符合一定條件之從屬公司員工，得自控制公司受派股票紅利丙：相互投資公司持有對方之股份，於彼此之
22. 關於股份有限公司負責人之敘述如下，試問以下敘述何者正確？甲：經理人及監察人的報酬，均由董事會決定乙：經理人非公司法上明文規定之負責人丙：董事與監察人因同一事件而對公司負損害賠償責任時，應連帶負