47.某公司屬於政府獎勵民間參與之國家重大公共建設事業，取得中央政府出資百分之五十以上之法人核准投資興建及營運之特許權合約欲申請上市時，其特許營運權尚有存續期間需至少有多少年以上？(A)七年 (B)十
49.證券投資信託事業經核發營業執照後，應於首次募集基金案件經核准函送達日起多久內開始募集？多久內募集成立該基金？(A)三個月；三十天 (B)三個月；四十五天 (C)六個月；三十天 (D)六個月；四十
2. 受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 款或第 104 條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (
3. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應交付客戶投資說明書，以下何者非為全權委託投資說明書應載明事項？(A)全權委託之收費方式(B)證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債
5. 下列關於員工新股承購權之敘述，何者正確？（以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準）(A)董事與監察人亦得行使之(B)行使新股承購權之員工，不得再行購買公司所買回之員工庫藏股(C)員工之
6. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 4 款之規定，該條第 1 項第 1 款至第 3 款之人，喪失前三款身分後，未滿幾個月者，仍為內線交易適用之對象？(A)未滿三個月 (B)未滿六個月
7. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達新臺幣三億元者，接受委託投資之總金額，其限制之規定為何？(A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍(C)不得超過資本額十倍 (D)不得
8. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，應向客戶交付全權委託投資說明書，如擬從事證券相關商品交易，應再交付下列何種文件，並告知證券相關商品交易之特性、可能之風險及法令限制等，據以共同議定委託投資資
11.證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，若逾越與客戶簽訂之全權委託投資契約所限制範圍者，應如何處理？(A)由證券投顧事業負履行責任 (B)由受託之證券經紀商代為履行(
12.繼續一年以上，持有公司已發行股份總數百分之三以上之股東，欲請求公司起訴監察人時，應向何人或何機關請求？（以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準）(A)其他監察人 (B)董事會(C)董事
13.下列關於公司保證行為之敘述，何者正確？ 甲.公司保證行為原則上為公司法所禁止，且範圍包括提供物上擔保；乙.公司欲為保證，應於章程記載「得對外保證」或同義字樣；丙.公司負責人違反公司法之規定而為保
16.甲公司為公開發行股票之公司，若甲公司擬於章程中規定發行特別股，下列敘述，何者正確？（以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準）(A)得規定複數表決權特別股或對於特定事項具否決權特別股(B
17.公司依公司法第 167 條之 1 或其他法律規定收買自己之股份轉讓於員工者，得限制員工在一定期間內不得轉讓。但其期間最長不得超過多少年？(A) 2 年 (B) 3 年(C) 5 年 (D) 10
18.甲公司為公開發行股票之公司，下列關於甲公司適用公司法之敘述，何者正確？（以 107 年 9月 30 日前施行之法規為準）(A)股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式(B)股東得成立股東表決
19.證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值(B)每營業日計算，每週公告(C)每營業日計算，每月