證照證券交易相關法規與實務

37. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？(A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年

38. 融券之證券，每一交易單位之市場價格，超過規定融券限額時，委託人信用帳戶內如無融券餘額，得融券幾個交易單位？(A)不得融券 (B)一交易單位 (C)二交易單位 (D)三交易單位

39. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式，係為：(A)短期金融 (B)間接金融 (C)直接金融 (D)消費金融

40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日(C)國定假日 (D)選項ABC皆非

41. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之

42. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商

43. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負

44. 證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？(A)編號順序 (B)委託金額順序(C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序

45. 下列何種人員不得進入集中交易市場？(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員

46. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為哪三種？(A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣(B)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣(C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、

47. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃買中心報請金管會核定之(B)由證券櫃買中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金管會核定之(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之

48. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？(A)不能買賣上櫃股票(B)於其他證券商辦理開戶及買賣(C)應於本身所投資或服務證券商買賣(D)選項ABC皆非

49. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？(A)前者無(B)後者無(C)兩者皆有，前者係記名股東在一千人以上(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名

50. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行 (B)中央銀行(C)商業銀行 (D)銀行局

2. 下列有關特別股的敘述，何者錯誤？(A)非公開發行公司得發行具有複數表決權的特別股(B)公開發行公司得發行對於特定事項具有否決權的特別股(C)公開發行公司得發行無表決權的特別股(D)公開發行公司得

3. 下列有關公司董事人數與監察人設置之敘述，何者錯誤？(A)非公開發行公司得依章程規定不設董事會，置董事一人或兩人(B)公開發行公司董事至少要有五人，監察人至少要有二人(C)公開發行公司，應擇一設置

4. Z 股份有限公司擬發行限制員工權利新股，請問下列敘述，何者正確？(A)應經過 Z 公司董事會特別決議通過(B)於員工未達成限制員工權利新股約定之既得條件時，發行人不得依發行辦法之約定收回或收買已

5. 甲上市公司擬召集股東會，請問下列事項，何者得以臨時動議提出？(A)辦理私募案(B)減資案(C)越南設廠案(D)變更章程案

6. 下列有關股份有限公司股東會與董事會的敘述，何者錯誤？(A)董事會之召集，應於七日前通知各董事及監察人(B)公司章程得訂明股東會開會時，以視訊會議方式為之(C)董事會得以視訊會議方式為之(D)公司

7. X 股份有限公司之董事甲，擬將登記於其名下的土地出售給 X 公司。請問下列有關此一交易的敘述，何者錯誤？(A)董事甲就此交易，依法應於董事會說明其自身利害關係的重要內容(B)董事甲就此交易說明其

8. 甲股份有限公司為吸引投資人並回饋股東，決定每季分派公司盈餘。請問下列敘述，何者錯誤？(A)甲公司必須為公開發行公司，且須先修改章程訂明盈餘分派或虧損撥補於每季終了後為之(B)每季之盈餘分派議案應

9. 有關公司債之發行，下列敘述，何者錯誤？(A)非公開發行公司發行公司債並無總額之限制(B)非公開發行公司僅能私募普通公司債(C)公開發行公司私募附認股權公司債，應經董事會和股東會決議(D)公開發行

10. 股東依法聲請法院選派檢查人之資格為何？(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上(B)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上(C)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上(D)

11. 為強化公司治理並減少家族控制的情形，證券交易法規定董事間至少應有多少比例的席次，不得具有配偶、二等親以內親屬之關係之一？(A)全部 (B)3/4 以上(C)2/3 以上 (D)1/2 以上

12. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人相關文件後，應即設置審議委員會，請問下列何者非審議委員會的職權範圍？(A)就公開收購人身分與財務狀況進行查證與審議(B)就收購條件公平性進行審議(C

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