證照證券交易相關法規與實務

28. 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為？(A)證券自營商(B)證券承銷商(C)證券經紀商(D)經營前三項業務之綜合證券商

29. 股東以電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會，表決權以何者為準？(A)親自出席(B)以書面委託代理人(C)以電子方式進行投票(D)選項ABC皆是

30. 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件？(A)上市公司 (B)上櫃公司(C)興櫃公司 (D)選項ABC皆是

31. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準？(A)1 股 (B)10 股 (C)100 股 (D)1,000 股

32. 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)09:00 (B)10:00 (C)13:30 (D)15:0

33. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負

34. 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為：(A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費

35. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃買中心報請金管會核定之(B)由證券櫃買中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金管會核定之(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之

36. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？(A)自營 (B)經紀(C)議價 (D)選項ABC皆正確

37. 證券商之董事、監察人持股超過 10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向何證券商辦理開戶？(A)主管機關指定之證券商(B)證券櫃買中心所指定之證券商(C)本身所投資或服務之證券商(

38. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易發生時替政府收取證券交易稅？(A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時(C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時

39. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列哪一個系統？(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統(B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統(D)公開資訊觀

40. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者，其另一種稱謂為？(A)次級市場 (B)初級市場(C)交易市場 (D)流通市場

41. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？(A)10 日 (B)20 日 (C

42. 代辦股務之機構須配置哪種設備？(A)電腦設備(B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫(D)選項ABC皆是

43. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金管會證期局 (B)證交所(C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會

45. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其上市條件之一為該公司係由何者推動創設？(A)政府 (B)科學園區(C)財團法人 (D)加工出口處

46. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選

47. 集中交易市場採逐筆交易之時段為？(A)開盤 (B)盤中(C)收盤 (D)選項ABC皆是

48. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？(A)保險業 (B)證券業(C)金融業 (D)選項ABC皆是

49. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？(A)新臺幣一萬元 (B)新臺幣十萬元(C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣五百萬元

50. 關於交易時間，下列何者與其他三者不同？(A)上櫃股票(B)興櫃股票(C)登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金

2. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？(A)接受顧客全權委託買賣(B)提供客戶上市公司年報(C)於本公司或分支機構之營業所外，辦理有價證券買賣之交割事宜(D)提供特定利益負擔損失，以勸

3. 公司買回其股份時，哪些關係人不得在買回期間內賣出？甲.董事；乙.經理人；丙.關係企業經理人之未成年子女；丁.監察人之配偶(A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁

4. 下列何者依現行法令屬豁免證券？(A)新股認購權利證書 (B)公開募集發行之股票(C)公司債券 (D)政府債券

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