證照證券交易相關法規與實務

5. 證券商何種人員異動時，須事先申請相關單位核備後始得異動之？(A)證券商之負責人 (B)營業部經理 (C)內部稽核業務人員 (D)主辦會計人員

6. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議？(A)三個月內 (B)六個月內 (C)三十日內 (D)二個月內

7. 關於董事出席董事會，下列敘述何者錯誤？(A)原則上應由董事親自出席(B)董事委託其他董事出席董事會時，應出具委託書，列舉召集事由之授權範圍(C)董事以視訊會議參與開會，視為親自出席(D)代理其他

8. 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？(A)十二 (B)二十四 (C)十八 (D)十三

9. 存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？(A)美元 (B)日圓(C)新臺幣 (D)外國發行人所屬國家之幣別

10. 公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人？(A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人

11. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。(A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十

12. 公開發行公司所編製之公開說明書涉有虛偽、隱匿之情事時，何者應負絕對之責任？(A)發行人 (B)發行人之職員 (C)承銷商 (D)會計師

13. 依「證券交易法」規定，私募對象有條件限制，且其人數不得超過幾人？(A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)一百人

14. 下列各選項中何者不屬於短線交易歸入權之主要行使對象？(A)董事長夫人 (B)總經理(C)持有公司股份百分之五之股東 (D)監察人

15. 公開發行公司辦理有價證券之私募須先經下列何者之同意？(A)股東會 (B)董事會 (C)主管機關 (D)證券交易所

16. 「證券集中保管事業管理規則」中所稱之參加人，以下列何者為限？甲.一般投資人；乙.證券交易所；丙.證券商；丁.證券金融事業(A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、

17. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應以下列何種方式處理？(A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處

18. 為提升董事績效與執行業務能力，依公司法規定，股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如：投保金額、承保範圍及保險費率等，公司需向誰進行報

19. 違反「證券交易法」第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以

20. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？(A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請

21. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」之個人匯回之資金，其信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍為何？(A)國內有價證券(B)在我國期貨交易所進行之證券相關期貨、選擇權交易(C)國內保險商

22. 證券投資信託事業，應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值？(A)依與投資人之契約約定 (B)每二營業日(C)交易日後第二營業日 (D)每一營業日

23. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？(A)開戶人員 (B)受託買賣業務人員 (C)投資分析人員 (D)承銷人員

24. 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？(A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日

25. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式，係為：(A)直接金融 (B)消費金融 (C)間接金融 (D)內部金融

27. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？(A)7 個 (B)12 個 (C)15 個 (D)選項ABC皆非

28. 發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書，稱為：(A)募集說明書 (B)風險預告書 (C)買賣報告書 (D)公開說明書

29. 現行公開申購配售制度，於何時進行電腦抽籤？(A)申購截止日次一營業日 (B)申購截止日次二營業日(C)申購截止日次三營業日 (D)申購截止日次四營業日

 11479   首頁 上一頁 277 278 279 280 281 282 283 284 285 286 下一頁 尾頁