證照證券交易相關法規與實務

14. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A)總經理決定(B)人事評審會同意(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議(D)董事長同意

15. 證券商繳存之何種基金為共同責任制？(A)買賣損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備

16. 證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？(A)5% (B)100% (C)200% (D)10%

17. 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？(A)財團法人 (B)社團法人 (C)股份有限公司 (D)人民團體

18. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？(A)高級業務員 (B)業務員 (C)投信投顧人員 (D)選項ABC任一均可

19. 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A)2% (B)3% (C)4% (D)5%

20. 公司買回股份之執行期間為多久？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月

21. 某證券商淨值為 1 億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？(A)1 千萬元 (B)2 千萬元 (C)3 千萬元 (D)5 百萬元

22. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：(A)公開收購 (B)募集 (C)庫藏股 (D)選項ABC皆非

23. 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進，是由下列那一機構執行？(A)證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B)證券金融公司報經主管機關核定後執行(C)主管機關執行 (D)證券商公會執行

24. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？(A)主管機關得訂一期限要求履行，未履行者廢止其營業之許可(B)主管機關得聲請強制執行(C)主管機關得以命令停止其業務(D)相對人得另行請求仲裁

25. 下列敘述何者正確？(A)公司股份之轉讓，得以章程禁止或限制之 (B)發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓(C)公司辦理設立登記前股票得自由轉讓 (D)無記名股票應以背書轉讓之

26. 依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A)法定盈餘公積 (B)特別盈餘公積 (C)資本公積 (D)特別營業公積

27. 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？(A)五日 (B)七日 (C)九日 (D)十五日

28. 股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：(A)僅股東會可將之解任 (B)僅監察人可將之解任 (C)僅法院可將

29. 上市上櫃之公司，於每會計年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A)十天 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月

30. 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？(A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司

31. 依現行證券交易相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A)每季 (B)每月 (C)每半年 (D)每星期

32. 依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：(A)股東會決議通過 (B)董事會決議通過 (C)董事長個人之決定 (D)董事會與監察人共同決定

33. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A)十日內 (B)五日內 (C)二日內 (D)三日內

34. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其刑事責任如何？(A)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金(B)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金

35. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？(A)三個 (B)五個 (C)七個 (D)十個

36. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按證券交易法之特別規定為之？(A)持股超過公司股份總額百分之三之股東 (B)持股超過公司股份總額百分之五之股東(C)持股超過公司股份總額百分之十之股東 (

37. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十

38. 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月

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