證照證券交易相關法規與實務 277 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

3. 上市上櫃之公司，應於每會計年度第二季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A)二十日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日

4. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處新臺幣多少元之罰鍰？(A)十二萬元以上二百四十萬元以下 (B)二十四萬元以上一百二十萬元以下(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下 (D)二十四萬

5. 「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息，狹義而言是指下列何者？(A)有重大影響公司股票價格之消息 (B)有重大影響公司經營策略之消息(C)金融監督管理委員會之重大政策消息 (D)大型研究

6. 公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權，其「獲利」之計算方式，下列何者正確？(A)以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價(B)對於差價利益之交易股票所獲配之

7. 依公司法規定，持有已發行股份總數達百分之__之股東，須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺；其有變動，應於變動後__日內為之？(A)十，十五 (B)十，十 (C)十五，十五 (D)十五，十

8. 下列何者並非證券商得經營之業務？(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀

9. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商，其對外負債總額不得超過其淨值之幾倍？(A)二倍 (B)四倍 (C)六倍 (D)八倍 (E)送分

10. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？(A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請

11. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)一千萬元 (D)依其實際損失而定

12. 證券交易所為維護市場之交易秩序，應採取之措施包括下列何者？(A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證

13. 「證券集中保管事業管理規則」規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？(A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)四家

14. 應由仲裁機構選定仲裁人，而仲裁機構超過期限尚未選定者，當事人得聲請哪一機構為其選定？(A)中華民國仲裁協會 (B)證券交易所(C)金融監督管理委員會 (D)法院

15. 下列何者非「公司法」規定股份有限公司章程應載明之事項？(A)公司組織架構(B)股份總數及每股金額(C)董事人數(D)所營事業

16. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？(A)三十日內 (B)二十日內 (C)十日內 (D)五日內

17. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者，公司債債權人可執行何種權利？(A)無效(B)必須轉換(C)公司法無特別限制(D)債權人有轉換之選擇權

18. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年

19. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者非應為此負賠償責任之人？(A)公司董事長(B)曾在財務報告上簽名的公司職員(C)簽證會計師(D)公司行銷經理

20. 除經主管機關核准者外，公開發行公司董事間應有超過多少比例席次，不得具有配偶之關係？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)五分之一

21. 股票上市上櫃之公開發行公司，現金增資發行新股，應依下列何者公開募集？(A)須全部以面額價額，對外公開募集(B)必須提撥一定比率，對外以時價公開募集(C)必須於員工、股東認購後之餘額，才能對外公

22. 證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者，主管機關最長得為多久期間以內之停業處分？(A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)二個月

23. 下列何事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？(A)證券投顧事業 (B)證券經紀商(C)證券自營商 (D)證券承銷商

24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者？(A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商(C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商

25. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序，則下列選定仲裁人之程序何者正確？(A)當事人事先以書面約定(B)仲裁人得為二人以上之雙數(C)法人機構得為仲裁人(D)仲裁人需具法官身份

26. 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A)年滿二十歲以上之中華民國國民(B)外國專業投資機構(C)行政院開發基金(D)發行公司直屬總經理之部門主管

27. 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A)10% (B)15% (C)20% (D)25%

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