5. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其法律責任如何?(A)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金(B)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金(
6. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司(B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司(C)未上市或未上櫃公司(D)已在經核可之外國證券交易所
7. 甲公司未向主管機關申報現金增資，即對外公開募集、發行新股，應負何法律責任?(A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰(B)公司應於七日內向主管機關補辦申報(C)主管機關通知公司解除負責人職務
8. 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分?I.警告；II.科新臺幣二十萬元以下罰金；III.撤銷簽證之核准；IV.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽
10. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最
15. 證券承銷商包銷有價證券，原則上包銷總金額之上限為何?(A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍(C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)固定資產減短期債款
16. 有關投信事業運用指數型基金之規定，下列敘述何者正確？(A)運用指數型基金之限制，與股票型基金規定相同(B)投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分
17. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？(A)適用對象為具有股權性質之有價證券(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易(C)該重大影響股價之消息
18. 公司應將公司買回股份哪些相關資訊，輸入公開資訊觀測站資訊系統，以確保資訊即時並充分公開揭露? I.買回股份之目的；II.買回股份方式；III.預期收益；IV.預計買回期間(A)I、II、III
23. 有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何?(A)「仲裁法」優先於「證券交易法」 (B)「證券交易法」優先於「仲裁法」(C)「民法」優先於「證券交易法」 (D)「民事訴訟法」優先於「證券
26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)