13. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者，主管機關得視情節之輕重為處分。下列何種處分不包括在內？(A)命令解散(B)命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務(C)對公司或分支機構就其
14. W 上櫃公司董事甲於實際知悉 W 公司即將獲得國外大廠專利授權之消息，於該消息公開前，甲先辭去 W 公司董事一職，旋即在市場上買進 W 公司普通公司債。該消息公開後，W 公司股價並未因此上漲。
15. 公開發行公司之董事、監察人或經理人，意圖為自己或第三人之利益，而為違背其職務之行為或侵占公司資產，致公司遭受損害必須達新臺幣多少元，始構成證券交易法第 171 條第 1 項第 3 款的特別背信
16. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，下列敘述，何者錯誤？(A)經營全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額(B)客戶得要求查詢
17. 證券投資信託事業得進行受益憑證之私募，請問下列敘述，何者錯誤？(A)其私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構(B)其私募對象包括符合主管機關所定條件
18. 有關公開發行公司募集與發行有價證券之規範，下列敘述，何者錯誤？(A)主管機關就審核有價證券之募集與發行，採申報生效制(B)募集與發行有價證券之申報生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之
20. 有關證券投資信託事業募集基金，其運用基金資產，下列敘述，何者錯誤？(A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券(B)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發
21. 證券投資顧問事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務，下列敘述，何者錯誤？(A)其不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)其不得與客戶有借貸款項、有價證券
23. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應依主管機關之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？(A)證券交易所(B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業
24. 證券投資顧問公司董事與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，依法應與證券投資顧問公司簽訂書面約定，於自有帳戶內買入某種股票後幾日內不得再行賣出，或賣出某種股票
25. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人辦理募集設立案件，於金管會及金管會指定之機構收到發行新股申報書日起多久生效？(A)即日起屆滿十個營業日(B)即日起屆滿二十個營業日(C)即日起屆
26. 證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？(A)即刻作成投資決定書
27. 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項，有關證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限，應如何決定？(A)由受益人決定(B)由證券投資信託事業決定(C
28. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之比率為何？(
30. 公開發行公司、證券交易所、證券商及經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業等，應建立財務、業務之內部控制制度，除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後多久時間內，向主管機關申報內
33. 下列關於公司負責人之敘述，何者正確？(A)公司之負責人中，僅董事應對公司盡善良管理人注意義務(B)公司負責人應對公司盡忠實義務(C)公司負責人因執行業務違反法令侵害他人權益時，應自行負損害賠償
34. 有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定，應由誰負法律責任？(A)同業公會負責(B)基金銷售機構負責(C)證券投資信託事業負責(D)證券投資信託事業及其基金銷售機構