29. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少?(A)一千萬個單位以上 (B)二千萬個單位以上 (C)三千萬個單位以上 (D)五千萬個單位以上
32. 證券承銷商辦理有價證券之承銷（簡稱對外公開銷售），其配售方式有：競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售等四種。其中募集普通公司債、未涉及股權之金融債券、不動產資產信託受益憑證等承銷案件得全
33. 在其他條件相同情況下，下列有關認購（售）權證價格之說明，何者為非?(A)標的證券價格波動性愈高，認購權證價值愈高(B)履約價格愈高，認購權證價值愈低(C)標的證券股價愈高，認購權證價值愈低(D
35. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久，應公告公司相關資訊，並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構?(A)五日內 (B)七日內 (C)十日內 (D)十
36. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確?(A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字(C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人(D)選
41. 下列哪家公司有可能上市?(A)甲公司：設立滿 3 年、市值 100 億，最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 25 億（年增 5%）、稅前淨利占股本 4%（前二年度均為 3%），營業活動現金
43. 下列哪家公司有可能上櫃?(A)甲公司：設立滿 3 年、淨值 33 億，最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 15 億（年增 5%）、稅前淨利占股本 4%（前二年度均為 3%），營業活動現金流
46. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券，其單筆買賣申報數量之限制為：(A)無申報數量之限制 (B)不得超過 99 個交易單位(C)不得超過 9 個交易單位 (D)每次申報以一單位為限