11. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳？(A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
12. 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約，除期滿辦理續約者外，應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
13. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？(A)股票上櫃滿六個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上(C)設立登記屆滿三年以上 (D)實收資本額達新臺幣三億元以上
14. 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
15. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定，收回或收買之股份，公司應於幾個月內按市價出售，逾期未出售者，視為公司未發行股份並變更登記？(A)二個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
16. 有關股份有限公司股東會出席之委託，下列敘述何者有誤？(A)一股東以出具一委託書，並以委託一人為限(B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司(C)代理超過表決權限制之部分，不予計算(D)委託書有
17. 公開發行公司應於每月何時前，彙總向主管機關申報持股變動之情形？(A)二日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
18. 依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請？(A)金融監督管理委員會(B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
19. 計算短線交易利益時，得自列入計算之差價利益扣除下列何者？(A)借款購買股票之利息 (B)買賣股票所獲配之股息(C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分 (D)買賣所支付之證券商手續費
20. 證券商經營期貨交易輔助業務者，應以何者名義從事期貨交易之招攬業務？(A)證券經紀商 (B)兼營期貨商 (C)綜合證券商 (D)委任期貨商
21. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？(A)活期存款 (B)定期存款 (C)支票存款 (D)未規定
22. 為因應緊急資金週轉，證券商向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報？(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
23. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
24. 集中保管帳簿劃撥作業，參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久？(A)十年 (B)十五年 (C)二十年 (D)永久保存
25. 證券商辦理融資融券時，對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金，依法不得作下列何項之運用：(A)辦理融資業務之資金來源 (B)向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)銀行存款 (D)買賣公司債
26. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十二個營業日
27. 上市公司發放股票股利給股東，則下列敘述何者正確？(A)會造成公司資產減少(B)會造成公司之淨值減少(C)會使負債增加(D)會造成公司流通在外股數增加，每股盈餘被稀釋
28. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確?(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現(D)選
30. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當日 (B)成交次營業日以前 (C)成交次二營業日以前(D)無須通知
31. 申請以科技事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少以上？(A)一億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
32. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合一次？(A)三分鐘 (B)五分鐘 (C)十分鐘 (D)一分鐘
33. 如果以限價賣出，其成交價位最可能是？(A)下一盤跳動之成交價 (B)下兩盤跳動之成交價(C)委託價位以下之成交價 (D)委託價位以上之成交價
34. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司，申請上市時可免除哪方面條件？(A)設立年限 (B)資本額 (C)獲利能力 (D)股權分散
35. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃買中心申請股票為何種股票？(A)標的股票 (B)庫藏股票 (C)特別股票 (D)管理股票
36. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？(A)經二家以上證券商書面推薦者(B)設立滿二個完整會計年度(C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人