問題詳情

5. 證券商何種人員異動時，須事先申請相關單位核備後始得異動之？
(A)證券商之負責人
(B)營業部經理
(C)內部稽核業務人員
(D)主辦會計人員

參考答案

答案：C
難度：適中0.61
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用户評論

【小榜眼】評論

證券商負責人與業務人員管理規則 第13條第一項證券商內部稽核業務人員之異動，所屬證券商應於異動前，先申請證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心核備後，始得異動之。