證照證券交易相關法規與實務

46.若參加證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？(A)自營 (B)經紀 (C)議價 (D)選項ABC皆正確

47.股票申請上櫃者，則其應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度？(A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)四個

48.有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A)臺灣銀行 (B)中央銀行 (C)國稅局 (D)財政部

49.下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)不足一交易單位之黃金期貨 (B)上市中央登錄公債(C)全額交割之上市股票 (D)上櫃未滿六個月之股票

50.現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為：(A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)免稅

2. 對單一股票的融券與出借之總金額，不得超過證券商淨值的多少？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

3. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後，除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的？(A)股價波動過度劇烈者(B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是

4. 當公司間有下列哪種情形時，可推斷彼此之間具有控制及從屬關係？(A)公司與他公司之股東或董事有三分之一以上相同者(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有或出資者(C)

5. 公開發行公司應注意於股東常會開會前幾日內，不得為該公司股東名簿記載之變更？(A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日

6. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證？(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司(B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司(C)未上市或未上櫃公司(D)已在經核可之外國證券交易所

7. 相互投資公司知有相互投資之事實者，其得行使之表決權，不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少？(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一

8. 下列何者依現行法令屬豁免證券者？(A)新股認購權利證書 (B)公開募集發行之股票(C)公司債券 (D)政府債券

9. 轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，故有何限制規範？(A)於轉換辦法中訂定轉換期間 (B)承銷契約中約定暫停過戶期間(C)一律限制發行後六個月內不得轉換 (D)發行後一個

10.公開發行股票公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之？(A)三分之一；三十

11.公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人？(A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人

12.下列何者為非？(A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商公司名稱應標明證券之字樣(C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商

13.下列何者，係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據？(A)受益憑證發行計畫 (B)證券投資信託契約(C)受益憑證 (D)公開說明書

14.證券承銷商包銷有價證券，原則上包銷總金額之上限為何？(A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍(B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍(C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍(D)固定資產減流動負債後餘額

15.證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音年限至少為：(A)一年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存

16.依「證券交易法」規定，私募對象有條件限制，且其人數不得超過幾人？(A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)一百人

17.初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練？(A)二個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年

18.發行股票公司監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時，股東得以幾日之期限，請求監察人行使之；逾期不行使時，請求之股東得為公司行使之？(A)二十日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日

19.依「證券交易法」規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之三十 (D)百分之五十

20.證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑(C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑

21.證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？(A)證券交易所應先代為交付(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付(C)證券商業同業公會應先代為交付(D)

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