證照證券交易相關法規與實務

21.證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元

22.「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是：(A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣(B)在櫃檯買賣中心買賣(C)在券商公會之櫃檯買賣(D)不在集中交易市場以競價買賣，而在證券商

23.私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月

24.證券交易所提存之賠償準備金，得為下列何項之運用？(A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票(C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金

25.證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請金融監督管理委員會備查(B)須由金融監督管理委員會核准(C)由證券交易所及證券櫃檯買賣中

26.公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機

27.公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項ABC皆是

28.股票在同一交易日內，最高價與最低價之差，最大是百分之幾？(A)百分之三 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)百分之二十

29.申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：(A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報(C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容

30.客戶以電話委託買賣，如有錯誤，其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者，證券商：(A)不負責任 (B)應負責任(C)應申報錯帳 (D)應申報更正投資人帳號

31.證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達臺灣證券交易所？(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日

32.證券集中交易市場有價證券之交易，除依「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」第四條第一項第一款外，連續幾個營業日經發布注意交易資訊者，臺灣證券交易所即發布為處置之有價證券？(A)二個 (B)三個

33.上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票？(A)標的股票 (B)庫藏股票 (C)特別股票 (D)管理股票

34.客戶於證券商營業處所買賣有價證券時，下列何者非證券商應為客戶利益慎重考慮之事項？(A)客戶之投資經驗 (B)客戶之性別 (C)客戶投資之目的 (D)客戶之資力

35.櫃檯買賣上櫃股票係採透過證券櫃檯買賣中心等價成交系統為之者，其每筆輸入應小於幾交易單位？(A)二百 (B)三百 (C)四百 (D)五百

36.比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？(A)前者無(B)後者無(C)兩者皆有，前者係記名股東在一千人以上(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名

37.證券商計算委託人融資融券擔保維持率，不須使用下列哪一項？(A)融資擔保品證券市值 (B)融券擔保品及保證金(C)融資金額 (D)融資自備價款

38.證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以標借申請日開始交易基準價之多少比率為限？(A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之七

39.公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)臺

40.以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名

41.證券集中交易市場上市證券拍賣程序，委託申請拍賣者，應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理？(A)僅證券經紀商 (B)僅證券自營商(C)僅證券承銷商 (D)證券經紀商及證券自營商

42.證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？(A)銀行業 (B)製造業 (C)服務業 (D)政府機關

43.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報哪一個單位？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會

44.下列何者非證券經紀商受託買賣證券，不得受理之情形？(A)全權選擇證券種類之委託 (B)買賣已停止上市之證券(C)為委託人辦理分期付款 (D)下限價委託單

45.證券商辦理有價證券借貸業務時，其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者，倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者，得委由何證券商辦理？(A)任一

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