證照證券交易相關法規與實務

24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請金融監督管理委員會備查(B)須由金融監督管理委員會核准(C)由證券交易所及證券櫃檯買賣

25. 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？(A)請投資人保護中心調處 (B)強制和解(C)強制仲裁 (D)請求主管機關評議

26. 未上市或未上櫃公司發行公開之股票，其持有人申報對非特定人公開招募，應委託證券承銷商包銷，並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購？(A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D

27. ETF 可否進行零股交易？(A)可以 (B)不可以(C)僅指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以

28. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？(A)未公開發行之公司股票(B)未公開發行之新股權利證書(C)附認股權公司債(D)已依證券交易法發行之公開發行公司之股

29. 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段？(A)上午八時至上午八時三十分 (B)上午八時三十分至上午九時(C)上午九時至下午五時 (D)下午五時至下午五時三十分

30. 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？(A)證券業 (B)金融業 (C)保險業 (D)選項ABC皆是

31. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間

32. 證券經紀商受託買賣有價證券，於成交並辦理交割後，應即將受託買進之證券或賣出證券之價金，交付委託人，其未成交者，即將已收取之證券或價金返還委託人。但證券經紀商得經客戶同意將交割款項留存於證券商交

33. 初次申請股票上市之發行公司，所應提交集中保管股票之總計比率，在已發行股份總額三千萬股以下者，應提交股份總額百分之多少？(A)百分之五 (B)百分之十五 (C)百分之二十五 (D)百分之五十

34. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？(A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣(C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)選項ABC皆非

35. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？(A)市價委託 (B)議價委託(C)限價委託 (D)選項ABC三種方式皆可

36. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍？(A)國內外之銀行業 (B)符合一定財力或專業能力之法人(C)國內外之證券業 (D)國內外之保險業

38. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？(A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時(C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時

39. 哪一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？(A)票券商 (B)證券經紀商(C)證券自營商 (D)證券承銷商

40. 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行：(A)臺灣存託憑證（TDR） (B)全球存託憑證（GDR）(C)美國存託憑證（ADR） (D)歐洲存託憑證（EDR）

41. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意(B)由董事長決定(C)召開董事會，經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意(D)召開董事會，經董事

42. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？(A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日

43. 某銀行欲申請股票上市，應先取得何者之同意函？(A)金融監督管理委員會(B)財政部(C)臺灣證券交易所(D)中央銀行

44. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是：(A)本利比、本益比(B)產品的市場性、每股盈餘、股權分散(C)新產品之毛利率(D)資本額、淨值、稅前淨利

45. 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)上午九時 (B)上午十時 (C)下午一時三十分 (D)下午三時

46. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？(A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市（櫃）輔導者(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市（櫃）之公開發行公司

47. 設某上櫃股票之每股市價為三十元，其申報買賣之最低成交單位為何？(A)五分 (B)一角 (C)五角 (D)一元

48. 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，證券櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

49. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列何種方式為之？(A)當面委託 (B)電話委託(C)網路委託 (D)選項ABC皆是

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