15. 關於上市公司董事持股轉讓之方式，下列說明，何者正確？(A)經臺灣證券交易所核准或自申報交易所生效日後，向非特定人為之(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日
17. 關於證券主管機關之查核權，下列說明，何者正確？(A)主管機關認為必要時，得隨時指定會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，檢查發行人、證券承銷商或其他關係人之財務、業務狀況及有關書表、帳
18. 公開收購人向主管機關申報並公告特定事項後，下列關於公開收購條件之變更，何者合法？(A)調降公開收購價格 (B)降低預定公開收購有價證券數量(C)增加公開收購數量並調升收購價格 (D)縮短公開收
19. 下列何組當事人間，有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁，不得逕行向法院提起訴訟，當事人之一造違反規定另行提起訴訟時，他造得據以請求法院駁回其訴？(A)證券商相互間 (B)投資人與證券交易所(C)投資
20. 公開發行公司之董事，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害時，下列說明，何者正確？(A)處一年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(
21. 下列情形，何者不屬於證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項？(A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者(B)董事長、發言人或四分之一以上
22. 關於限制員工權利新股之發行，下列說明，何者錯誤？(A)可限制員工於取得後於一段期間內不得轉讓，但最長不得超過二年(B)須經股東會特別決議同意始得發行(C)須將發行限制員工權利新股議案列舉於股東
23. 公司有下列何種情形時，禁止新發行普通股？(A)最近三年有一年以上有虧損者(B)對於已發行之特別股約定股息，未能按期支付者(C)最近三年課稅後之平均淨利，不足支付已發行及擬發行之特別股股息者(D
24. 有下列何種情形時，不得擔任董事？(A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿已逾五年者(B)曾服公務虧空公款，經判決確定，服刑期滿已逾二年者(C)受破產之宣告，已復權者(D)限
26. 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動，下列說明，何者正確？(A)得對過去之業績作誇大之宣傳 (B)得為損失負擔之保證(C)公會訂定之有關行為規範僅供參考 (D