27.下列對於證券商之敘述，何者錯誤?(A)證券商分支機構之設立，應經主管機關許可(B)證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商(C)證券商非經主管機關核准，不得因證券業務受客戶委託保管及運用其款
29.上市上櫃公司辦理現金增資對外發行新股，其同次發行由員工、原有股東與公眾認購之價格關係為：(A)員工認購價＜ 原有股東認購價 ＜ 公眾認購價(B)員工認購價＞ 原有股東認購價 ＞ 公眾認購價(C)
31.對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資 或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。稱之為：(A)證券投資信
33.下列有關證券投資顧問事業之敘述，何者錯誤？(A)證券投資顧問事業接受客戶委任，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及 其承受投資風險程度(B)客戶得自收受證券投資顧問書面契約之曰起
34.下列有關境外基金總代理人之敘述，何者錯誤？(A)總代理人應於每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值(B)總代理人應擔任境外基金叙構在國内之訴訟及一切文件之送達代收人(C)總代理人應依投資人
35.「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事 證券投資分析業務人員行為準則」所規範之從事證券投資分析業務人員，係指下列何種情形？(A)公司從事草擬、
1. 證券投信公司之總經理之選任與委任，下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範？(A)投資於上櫃之證券投信公司股票不超過百分之五(B)經股東會同意可兼任證券投信公司之董事長(C)經股東會同意兼任其
1.依證券交易法第157條之1第1項第1款至第5款規定之内線交易適用對象人員，如違反「實 際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開 後十八小時内，不得對該公司
2. 公開發行公司與他公司無業務往來，亦無相互投資關係，但有短期融通資金之必要，其融資限額為?(A)貸與公司淨值之百分之十 (B)貸與公司淨值之百分之二十(C)貸與公司淨值之百分之四十 (D)貸與公司
5. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，係指下列何種消息?(A)私募具股權性質之有價證券(B)公