10.甲證券投資顧問公司經分析結果，認為A上市公司股票值得投資，擬運用所有全權委託客戶之 委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A)不超過A上市公司已發行股份總數百分之十 (B)不超過A上市公司已發行
12.公開收購人及其關係人，在何期間不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以 其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券？(A)自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿曰止(B)自申報並公告之
13.下列何種情形，股東或股東會得選任檢查人？(A)公司虧損達實收資本額二分之一時(B)董事會應召集而拒絕召集股東會，而由少數股東自行召集時(C)股東請求查閱或抄錄財務報表時，為檢查公司業務帳目及財產
14.因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其優先受償之)|眞序依序為何？(A)證券交易所—委託人—證券經紀商、證券自營商(B)證券交易所—證券經紀商、證券自營商—委託人
16.公司申請停止公開發行者，應依下列何種方式辦理？(A)應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之(B)應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之(C)應有代表已發行股份總數二分之一以
18.上市（櫃）公司股東會採行以書面或電子方式行使其表決權之股東，就該次股東會之原議案之 修正動議，其表決權應如何處理？(A)無表決權(B)視為棄權(C)不計入已發行股份總數(D)不計入出席股東表決權
19.以下關於公開發行公司發行限制員工權利新股之說明，何者正確？(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意 行之(B)應有三分之二以上董事之出席，出席董事過
20.下列何者非公開發行公司於每年度終了應揭露之資訊？(A)由從屬公司造具其與控制公司間之關係報告書(B)由公開發行公司編造關係企業合併財務報表(C)由公開發行公司編造關係企業合併營業報告書(D)公司
21.公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票 之轉讓，下列說明何者正確？(A)無須經主管機關核准或自申報主管機關生效曰後，即得向非特定人為之(B)依主管機關
22.以下關於公開發行公司揭露財務報告之說明，何者正確？(A)每會計年度第一季、第二季及第三季終了後一個月内，公告並申報(B)半年報應於半年度終了後二個月内公告並申報(C)每會計年度第一季、第二季及第
23.不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價 證券者，下列何種情形無須事先向主管機關申報並公告？(A)公開收購人預定公開收購數量，加計公開收購人與其關係人已
24.上市有價證券之市場價格，發生連續暴漲或暴跌情事，並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌， 有影響市場秩序或損害公益之虞者，主管機關得採取下列何種措施？(A)命令停止其一部或全部之買賣(B)對證券自營
25.下列關於境外基金之募集及銷售之說明，何者正確？(A)境外基金機構得委任單一或複數之總代理人在國内代理其基金之募集及銷售(B)總代理人在國内僅能代理一個境外基金機構之基金募集及銷售(C)銷售機構受
26.下列何者不是證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應具備之條件？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力(C)實收資本額達新臺
27.下列有關證券投資信託事業經營之業務種類之說明，何者錯誤？(A)證券投資信託業務(B)全權委託投資業務(C)得兼營保險投資業務(D)證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與兼營證券投資顧問
28.下列有關證券投資信託事業運用每一基金應揭露之財務報告之說明，何者錯誤？(A)每會計年度終了後二個月内，編具年度財務報告(B)每會計年度第二季終了後四十五日内，編具半年度財務報告(C)每會計年度第
30.證券交易法第36條第3項第2款規定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，應於 事實發生之日起二日内公告並向主管機關申報。下列何者非屬該款所規定之重大影響之事項？(A)董事長、總經理或三分
31.以下有關公開發行公司辦理私募發行新股之說明，何者正確？(A)得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權過半數之同意進行私募，不 受第28條之1、第139條第2項及公司法第267條第