證照證券交易相關法規與實務

30. 甲上市公司現金增資發行新股於一零四年四月一日申報生效，請問甲公司應於何時募集完成?(A)五月一日以前 (B)六月一日以前(C)七月一日以前 (D)八月一日以前

31. 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?(A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日

32. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)臺幣計價(C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市

33. 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，依最近期經會計師查核簽證之個體或個別財務報告其權益應達新臺幣多少元?(A)十億元 (B)二十億元(C)三十億元 (D)四十億元

34. 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年

35. 有關「公開收購」，下列敘述何者正確?(A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所

36. 所謂除權參考價，即以：(A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值

37. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：(A)開放式認購權證 (B)封閉式認購權證(C)美式認購權證 (D)歐式認購權證

38. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷，第幾天為開標日?(A)第二天 (B)第三天(C)第四天 (D)第五天

39. 國內證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者，以多少單位為一交易單位?(A)五百 (B)一千(C)五千 (D)一萬

40. 化學工業之上市公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統?(A)每年六月三十日前 (B)每年五月三十一日前(C)每年

41. 於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提?(A)二年 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年

42. 下列敘述何者不正確?(A)興櫃股票的最低成交單位為 1,000 股(B)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金的最低成交單位為 1 個受益憑證(C)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金

43. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?(A)每筆輸入股數不可超過十萬股 (B)每筆輸入股數不可超過三十萬股(C)每筆輸入股數不可超過五十萬股 (D

44. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構?(A)一段式（由券商直接融通） (B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）(C)獨占式（僅由證金公司承做） (D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）

45. 關於證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率，下列何者為非?(A)年利率百分之二十以下 (B)百分之零點一為升降單位(C)證券商與客戶自行議定成交費率 (D)借券費用之計算及收取方式載明於契約中

46. 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：(A)美金一萬元 (B)美金十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣十萬元

47. 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：(A)賣方 (B)買方(C)法令上尚未明確規定 (D)保管機關

48. 證券櫃檯買賣中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少?(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣十二億元

49. 證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用，應向何人計收?(A)融資人 (B)證券交易所 (C)融券人 (D)證金公司

50. 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：(A)依契約規定 (B)計算日集中交易市場公告之平均價(C)計算日集中交易市場之收盤價格 (D)計算日集中交易市場之成交價加權平均值

2. 依公司法之規定，股份有限公司設立後，得否發行新股作為受讓他公司股份之對價？(A)否，除非章程已載明此等事項(B)可，惟須經交換雙方公司股東會之特別決議(C)可，惟須經公司董事會之普通決議(D)可

3. 有價證券私募之應募人及購買人，自該私募有價證券交付日起多久期間，得自由賣出，不受轉讓數量及對象之限制？(A)滿六個月(B)滿一年(C)滿二年(D)滿三年

4. 非屬專業發起人之證券投資信託公司股東甲與其關係人配偶乙，合計不得持有超過該公司已發行股份總數多少比例之股份？(A)百分之二十五 (B)百分之三十(C)百分之三十五 (D)百分之四十

5. 有關證券投資信託公司經營全權委託業務，對於專責部門之規定何者正確？(A)一定要指定大學助理教授級以上之人員為該專責部門主管(B)可由原專責投資分析部門擴增(C)專責部門業務人員須具備證券商業務人

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