4. 「證券交易法」所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？(A)交付有價證券 (B)製作並交付有價證券(C)製作有價證券 (D)交付公開說明書
5. 公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A)三分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)二分之一
6. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？(A)三個 (B)五個 (C)七個 (D)十個
7. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)超過二分之一 (B)超過三分之一(C)超過三分之二 (D)選項ABC皆不正確
8. 公開發行公司股東會選舉之全體董事或監察人，選任當時及任期中所持有記名股票之股份總額不足法令所定之成數時，應由誰補足之？(A)全體董事 (B)全體監察人(C)全體董事或監察人 (D)獨立董事外之全
9. 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度，為新臺幣多少元？(A)四億元與四千萬元 (B)四億元與一千萬元(C)二億元與四千萬元 (D)二億元與一千萬元
10. 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？(A)十八 (B)二十 (C)二十二 (D)二十五
11. 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A)異動後五日內 (B)異動後十日內(C)每月五日前 (D)每月十日前
12. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
13. 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？(A)一戶(B)二戶(C)三戶(D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
14. 依「證券交易法」規定，公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人？(A)三人 (B)四人 (C)五人 (D)六人
15. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證，交付股票或公司債券？(A)十日內 (B)二十日內 (C)三十日內 (D)六十日內
16. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，於符合一定條件下，發行人可採用總括申報制發行下列何種有價證券？(A)股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證
17. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A)三年 (B)四年 (C)五年 (D)七年
18. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列哪一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？(A)發行人 (B)負責人(C)該有價證券之證券承銷商 (D)簽證會計師
19. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報；公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報？(A)五日；十日 (B)五日；十五
20. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A)董事長同意(B)總經理決定(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議(D)人事評審會同意
21. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
22. 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年有期徒刑？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)二年
23. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請金融監督管理委員會備查(B)由金融監督管理委員會統一規定(C)由證券交易所及證券櫃檯買
25. 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？(A)以訴訟解決 (B)強制仲裁(C)以行政救濟程序進行 (D)強制和解
26. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
28. 遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？(A)股務代理機構 (B)金融監督管理委員會(C)臺灣證券交易所 (D)治安機關
29. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關(C)上級機關 (D)登記機關