證照證券交易相關法規與實務

30. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式﹖(A)結算差價 (B)現款現貨(C)保證金餘額 (D)權利金餘額

31. 證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人？(A)買賣報告書 (B)對帳單 (C)交付清單 (D)交割憑單

32. 申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：(A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報(C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容

33. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商

34. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？(A)交割專戶 (B)集保帳戶(C)臺灣證券交易所 (D)支票存款帳戶

35. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？(A)全權決定選擇證券種類 (B)全權決定買賣數量(C)全權決定買賣價格 (D)選項ABC皆不得受理

36. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？(A)中央銀行同意之幣別 (B)金融監督管理委員會證券期貨局同意之幣別(C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向臺灣證券交易所申請上市之幣別

37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個

38. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同？(A)完全相同 (B)採分盤交易(C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款，其餘相同

39. 於櫃檯買賣政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額：(A)五千元 (B)一萬元 (C)十萬元 (D)一百萬元

40. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？(A)二年 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年

41. 現行櫃檯買賣證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式？(A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥

42. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃檯買賣中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？(A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時(C)成交日次一營業日上午十二時

43. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷

44. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財產所有人應為何人？(A)連帶保證人 (B)保證人 (C)配偶 (D)父母

45. 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？(A)委託人 (B)證券金融公司(C)委託人及證券金融公司共同分擔 (D)委託人、代理證券商及證券金融

46. 出賣公司發行之股票及表明股票權利之證書或憑證，依證券交易稅條例應按每次成交價格課徵多少比例的證券交易稅？(A)百分之三 (B)千分之一 (C)千分之三 (D)百分之一

47. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？(A)經主管機關核准後才可以 (B)有承銷商評估報告者可以(C)可以 (D)不可以

48. 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？(A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股

49. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下哪一項？(A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦(C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦

50. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報哪一個單位？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會

2. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾，情節重大者，金管會得為下列如何之處分？(A)延期其申報生效或核准 (B)撤銷或廢止其申報生效或核准(C

3. 上市有價證券之買賣，除另有規定外，應於何場所為之？(A)有價證券集中交易市場 (B)櫃檯買賣中心(C)金融機構 (D)證券商營業處所

4. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種情形外，應先向主管機關申報

5. 公開收購人及其關係人，在何期間不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券？(A)自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止(B)自申報並公告之次

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