證照證券交易相關法規與實務

28. 股票初次上市、上櫃案，依規定辦理競價拍賣者，主辦承銷商應於何時於日報辦理競拍公告？(A)投標日前一天 (B)投標日前二天 (C)投標日前三天 (D)投標日當天

29. 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書？(A)未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者(B)上市公司辦理現金增

30. 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？(A)次月七日 (B)次月十日 (C)次月十五日前 (D)沒有強制規定

31. 股票初次上市、上櫃案，除公營事業及 BOT 事業外，於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理者，應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百

32. 認購權證一交易單位為：(A)一千個認購權證單位 (B)五百個認購權證單位(C)三百個認購權證單位 (D)一百個認購權證單位

33. 某公司擬讓與主要營業，召開股東會時，某些股東要求公司收買其股份，則公司收買股份後，應於多久內售出？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)選項ABC皆非

34. 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報？(A)三日前 (B)五日前 (C)七日

35. 所謂除權參考價，即以：(A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值

36. 依現行委託書規則規定，委託書之委任人得於股東會幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書使用之情形？(A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十日內

37. 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達多少者，得以書面請求董事會召集股東臨時會，不受公司法規定之限制？(A)百分之十 (B)百分之二十

38. 臺灣證券交易所應提列特別結算基金新臺幣多少元，以配合交割結算基金運作？(A)五億元 (B)十億元 (C)十五億元 (D)二十億元

39. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊？甲：成交量；乙：上市公司重大資訊揭露；丙：指數(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是

40. 買賣下列哪些商品前，不需要先簽署風險預告書？(A)興櫃股票(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金(D)選項ABC皆不需要

41. 依「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A)十萬股 (B)五十萬股 (C)一百萬股 (D)二百萬股

42. 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為：(A)一萬元 (B)十萬元 (C)五十萬元 (D)一百萬元

43. 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是：(A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)管理股票 (D)公司債

44. 在買賣登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金時，假設 T 為交易日，則交割日通常為何時？(A) T+1 日 (B) T+2 日 (C) T+5 日 (D) T+7 日

45. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構？(A)一段式（由券商直接融通）(B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）(C)獨占式（僅由證金公司承做）(D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）

46. 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人

47. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算，應如何為之？(A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準(C)依一般公認之會計原則為之 (D)選項ABC皆是

48. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A)負一倍 (B)負二倍 (C)負二點五倍 (

49. 融券交易的成本不包括下列何者？(A)融券手續費 (B)交易手續費 (C)交易稅 (D)融券利息

50. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種？(A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型(C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型

2. 出席股東不足規定定額，而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決議？(A)臨時決議 (B)特別決議(C)假決議 (D)普通決議

3. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之決議，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？(A)半數 (B)三分之一(C)四分之一 (D)五分之一

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