4. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金融監督管理委員會另有規定外，申請（報）日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達多少比例以上者，得辦
5. 上市上櫃公司發行可轉換公司債，下列敘述，何者錯誤？(A)發行以外幣計價之可轉換公司債，應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣(B)為履行轉換義務，限以發行新股方式履約(C)可轉換公司債
6. 依證券交易法之規定，證券交易所之董事、監察人或受僱人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，有何刑事責任？(A)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(B)處五年以下
7. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何事項非正確？(A)經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票
10. 依發行人募集與發行有價證券處理準則第 37 條第 2 項之規定，發行轉換公司債時之轉換價格，發行人應於該轉換公司債銷售前公告之。至於其所稱「轉換價格」，係指下列何者？(A)轉換公司債轉換為每股
11. 證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務，不需具備下列何者條件？(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一
12. 對非特定人不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所公開收購有價證券者，原則上應提出具有下列何者文件，向主管機關申報並公告特定事項後，始得為之？(A)履行保證收購對價能力之證明 (B)履行回贖
13. 公開發行股票公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，所持有之本公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告之，其後股數變動，應如何處理？(A)應於每月五日前
16. 公開收購人進行公開收購後，得經主管機關核准，停止公開收購進行之情事，不包括下列何者？(A)被收購有價證券之公開發行公司，發生財務之重大變化，經公開收購人提出證明者(B)被收購有價證券之公開發行
17. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，證券承銷商出售其所承銷之有價證券，應代理有價證券持有人所為之行為中，下列何者正確？(A)交付有價證券 (B)交付公開招募說明書(C)不交付有價證券 (
18. 公開發行股票公司進行私募有價證券者，得以有代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上同意，應在股東會召集事由中列舉並說明的法定事項，而不得以臨時動議提出。依證券交易法規定，指
23. 公開發行股票公司召集股東會與股東臨時會的通知，應分別何時通知股東，下列敘述何者正確？(A)前者 10 日前，後者 5 日前 (B)前者 20 日前，後者 10 日前(C)前者 25 日前，後者
24. 公司公開發行新股時，認股人的出資標的，依現行法下列敘述何者正確？甲.得以公司所需商譽抵充股款，但應經董事會通過；乙.得以公司所需技術抵充，但應經董事會通過；丙.得以對公司所有之貨幣債權抵充，但