35. 何謂非屬徵求委託書?(A)係信託事業之公告委託取得委託書，代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為(D)係
38. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)由董事長決定(B)召開股東會同意通過(C)召開董事會，經董事會二分之一以上之董事出席及出席董事超過二分之一同意(D)
40. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用?(A)個股收盤前十分鐘 (B)個股開盤參考價低於一元者(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間內 (D)選項A
44. 股票交易經臺灣證券交易所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，原則上各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新臺幣多少?(A)一仟萬元 (B)二仟萬元 (C)四仟萬元 (D
45. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A)開市前輸入之申報，依電腦隨機排列方式決定優先順序(B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報(C)較低賣出申
49. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃，申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品，須無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者，否則不宜上櫃，所稱主要業務或產品係指最近二個會計年度均占各該年度總營
2. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定檢齊相關書件提出申報，於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效？(A)十個營業日 (
3. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者，除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重處分之。下列處分之敘述，何者錯誤？(A)警告(B)命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務(C)對公司
5. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開發行？(A
6. 證券商與證券交易所或證券商相互間，依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，爭議當事人之一造如未依證券交易法規定進行仲裁，另行提起訴訟時，他造得請求法院如何處理？(A)損害賠償 (B)停止訴訟 (
7. 採取授權資本制之非公開發行股票之股份有限公司，若欲在授權額度內發行新股時，其決議方法為下列何者？(A)由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之(B)由董事會以董事過半數之
8. 依證券交易法之規定，發行人之董事、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍，將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書，致公司遭受重大損害者，有何刑事責任？(A
9. Ｘ證券投資顧問公司經分析結果，認為 Y 上市公司股票值得投資，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A)不超過Ｙ上市公司已發行股份總數百分之十(B)不超過Ｙ上市公司已發行
11. 下列所述資本公積，何者得用於撥充資本，而對股東發行股票？(A)溢價發行所得之溢額(B)公司不動產重新估價後之增值(C)因合併而消滅之公司，所承受之資產價額，減除自該公司所承擔之債務額及向該公司
13. 下列關於公司法上經理人職權之敘述，何者正確？(A)公司得以其所加於經理人職權之限制，對抗善意第三人(B)在公司章程或契約規定授權範圍內，有為公司管理事務及簽名之權(C)應依總經理之指示行使職權
14. 下列關於審計委員會設置之說明，何者錯誤？(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人(B)全體審計委員其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長(C)公司設置審計委員會者，證
15. Ｘ上市公司以經營自行車製造為業，設有 9 位董事，關於該公司審計委員會之設置及職權，下列敘述，何者正確？(A)得於章程規定設置 5 位獨立董事，並由董事會決議指定 3 位獨立董事組成審計委員會