34. 證券商之董事、監察人，持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向何證券商辦理開戶？(A)主管機關指定之證券商 (B)證券櫃檯買賣中心所指定之證券商(C)本身所投資或服務之
35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書(B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗(C)客戶應另簽署第
37. 委託人提供抵繳之有價證券，應保證其權利之完整，在下列哪一情況證券金融公司不會通知委託人辦理調換？(A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法(C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行
39. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？甲.壽險公司；乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金；丙.外資法人；丁.證券自營商；戊.勞退基金(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙
43. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選
47. 證券商經營櫃檯買賣，應遵守下列哪一事項？(A)證券自營商應代客買賣，不得自行買入或賣出(B)證券經紀商應自行買入或賣出，不得代客買賣(C)兼具證券自營商及證券經紀商者，應於每次買賣時之書面文件
5. 下列有關「證券交易法」規定，有價證券之私募及再行賣出之敘述何者錯誤?(A)私募有價證券轉讓之限制應於公司股票以明顯文字註記(B)有價證券私募之應募人三年內原則上不得再行賣出(C)私募證券基於法律
6. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券?(A)十二 (B)十八 (C)二十四 (D)四十
7. 有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤?(A)短線交易的期間為六個月(B)請求短線交易之利益，自獲得利益之日起二年間不行使而消滅(C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法(D)買進同一公司之普
10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?(A)甲、乙、丙 (B)丙、甲、乙 (C)甲、丙
13. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何?(A)一年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑(C)三年以下有期徒刑 (
16. 股份有限公司投資其他公司時，其投資總額，除以投資為專業或公司章程另有規定或經依「公司法」第十三條第一項規定取得股東同意或股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之幾?(A)百分之五 (B)百
17. 有關公開發行公司召集股東會，對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知，下列敘述何者正確?(A)應一律寄發書面通知(B)股東常會之召集通知得於開會十五日前，以公告方式為之(C)股東臨時會之召集通知
20. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司，修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理?(A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議(C)董事會議
21. 持有公開發行公司股份超過股份總額百分之十之股東，應將上月份持有股數變動情形，在每月幾日前向公司申報，而公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報?(A)五日﹔十五日 (B)十日﹔十五日 (C)五
24. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百
26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)
27. 發行人於編製公開說明書時，如本次辦理現金增資發行公司債計畫，係用於充實營運資金、償還債務者，應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預計運用情形，並列示未來幾年各
29. 以下何者為普通股之基本特性：甲.表彰公司之所有權；乙.無限清償責任；丙.投票權；丁.盈餘分配；戊.優先請求權；己.優先認股權(A)甲、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊(C)甲、丙、丁、