49. 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構，應於櫃檯買賣市場開市多久前，將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價格，送達證券櫃檯買賣中心?(A
17. 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件，指實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A)十二小時 (B)十八小時 (C)
20. 依現行「證券交易法」之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？(A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記，始生解任之效果(C)並無任何影響 (
24. 有關集中交易市場之違約案件，下列處理方式正確者為：I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約，並同時通知委託人；II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償；III.證券商違約由證券
27. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿七個營業日申報生效制 (D)屆滿十二個營業日申報生效
36. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃檯買賣中心報請金融監督管理委員會核定之(B)由證券櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金融監督管理委員會核定之(D)由證券
41. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列哪一個系統？(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資
45. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二年至四年 (D)暫
46. 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報該公司及其未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊？(A)每月五日前申報上月資訊 (B)每月十日前申報上月資訊(C)每月十五日前申報上月資訊 (
47. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？(A)經二家以上證券商書面推薦(B)設立滿二個完整會計年度(C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人(
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報(C)推薦證券商
1. 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項，有關證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限，應如何決定？(A)由受益人決定 (B)由證券投資信託事業決定(C
4. 關於監察人之職權，以下敘述何者錯誤？(A)監察人得隨時調查公司財務狀況(B)得請求董事會和經理人對公司業務提出報告(C)董事執行業務有違反法令行為時，監察人得請求董事停止其行為(D)監察人不得列
7. 公開發行公司設置審計委員會者，依法應如何作成決議？(A)應由審計委員會成員二分之一以上同意(B)應由審計委員會成員三分之二以上同意(C)應由審計委員會成員四分之三以上同意(D)應由審計委員會成員
10. 「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是：(A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣(B)在櫃檯買賣中心買賣(C)在券商公會之櫃檯買賣(D)不在集中交易市場以競價買賣，而在證券