19. Ｘ公司持有Ｙ上櫃公司已發行股份總數 1%，若Ｘ公司基於財務投資之需要，預定公開收購Ｙ公司已發行有表決權股份總數 3%之數量，下列敘述，何者正確？(A)Ｘ公司得對非特定人為公開收購Ｙ公司股份，免
20. Ｘ公司為公開發行股票之公司，其公司章程規定設置 5 位董事，分別由甲、乙、丙、丁、戊當選。若其後甲、乙二位董事因故當然解任，Ｘ公司董事會應採取下列何種方式處理，始為合法？(A)董事會應於 30
21. Ｘ公司為上市公司，以經營連鎖餐飲為業，若Ｘ公司擬修正章程發行特別股，下列敘述，何者正確？(A)得發行對於特定事項否決權之特別股(B)得發行複數表決權之特別股(C)得發行股東被選舉為董事、監察人
22. Ｘ公司與Ｙ公司均非公開發行公司，知悉雙方有相互投資之事實。Ｘ公司實收資本額新臺幣 3 億元，共發行 3000 萬股，Ｙ公司實收資本額新臺幣 1.5 億元，共發行 1500 萬股。若Ｘ公司為Ｙ公
23. Ｘ公司與Ｙ公司皆以經營晶圓代工為業之公開發行公司，若Ｘ公司擬提名Ｙ公司之經理人甲擔任董事，下列敘述，何者正確？(A)甲應對Ｙ公司之股東會說明其行為之重要內容，並取得其股東會以普通決議通過之許可
24. Ｘ公司雖為中小企業，其股票並未公開發行，但為提升員工士氣，擬對員工採行激勵機制，關於Ｘ公司所提出之規劃方案，下列敘述，何者合法？(A)由Ｘ公司與員工簽訂認股權契約，約定於一定期間內，員工得依約
25. Ｘ證券投資信託公司於國內募集證券投資信託基金，其所編製公開說明書之主要內容，有虛偽或隱匿之情事，甲為善意認購受益憑證之投資人，下列敘述，何者正確？(A)Ｘ證券投資信託公司對甲應負無過失責任(B
26. 除由他業兼營證券經紀商者外，證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產應達新臺幣多少元以上，並應依證券投資顧問事業設置標準及證券投資信託事業證券投資顧
27. 公開發行公司發行公司債，應檢具發行公司債申報書，載明其應記載事項，連同應檢附書件，向金融監督管理委員會申報生效後，始得為之。金融監督管理委員會得委託下列何機構受理？(A)臺灣證券交易所(B)證
28. 下列事業，何者不得經營外國有價證券投資顧問業務？(A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務(B)經營受託國內期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務(C)兼營證券投
29. 關於證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，應具備資格之說明，下列敘述，何者錯誤？(A)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員一年以
30. 關於證券投資信託事業發起人之說明，下列敘述，何者正確？(A)證券投資信託事業之董事、監察人，得兼為其他證券投資信託事業之發起人(B)證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之一之股東，得兼為其
32. 證券投資信託事業募集指數股票型基金以追蹤、模擬或複製標的指數之正向倍數（簡稱槓桿型 ETF）或反向倍數（簡稱反向型 ETF）表現者，除依證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託契約之規定辦理外，
33. 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售，關於總代理人應符合資格條件之說明，下列敘述，何者正確？(A)實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣 5
34. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，其實收資本額應達新臺幣 元?又已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣 元?(
35. 關於信託業兼營全權委託投資業務，下列敘述，何者正確？(A)受託人應自行處理信託事務。但經客戶及受益人之同意，得使第三人代為處理；代理受託人處理全權委託投資業務之第三人，並無資格限制(B)依信託
1. A 上市公司連續爆發黑心油事件，對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅，而有影響市場秩序或損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證券交易法第 156 條之規定，不得對該 A 上市公
1. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券，以下何者為非屬證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)證券投資信託事業法人董
1. 公開發行公司召集股東會時，下列那一決議事項，得以臨時動議方式提出?(A)董事競業之許可的議案 (B)股息及紅利以發行新股方式為之的議案(C)公積撥充資本的議案 (D)對公司經理人職務輪調制度建議