13. 股東會選任董事時，每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權，得集中選舉一人，或分配選舉數人，由所得選票代表選舉權較多者，當選為董事。此種選舉制度稱之為：(A)全額連記法(B)聯選投票制(C)多數
14. 下列有關公司股東會書面或電子投票之敘述，何者錯誤？(A)股東書面或電子投票乃視為親自出席，其表決權行使之效果大於股東委託代理人出席行使之表決權(B)公司召開股東會時，其以書面或電子方式行使表決
15. 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人；或未達其目的事業主管機關規定之股權分散標準者，於現金發行新股時，除非股東會另有較高比率之決議，原則上應提撥發行新
16. 上市上櫃公司發行可轉換公司債，下列敘述，何者錯誤？(A)發行以外幣計價之轉換公司債，應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣(B)為履行轉換義務，限以發行新股方式履約(C)轉換公司債面
18. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定，交付執行時應作成紀錄，並應於多久時間提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據？(A)每季 (B)每兩個月 (C
19. 證券投資信託事業募集基金，應依基金之種類及性質投資有價證券，其投資國內有價證券之種類及範圍，不包括下列何者？(A)上市有價證券(B)政府債券及募集發行之公司債或金融債券(C)未上市、未上櫃股票
20. 下列有關證券投資信託事業之敘述，何者錯誤？(A)證券投資信託事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人(B)證券投資信託事業之總經理不得兼任該公司之董事長，但得兼任分支
21. 證券投資信託事業申請（報）募集證券投資信託基金經核准或生效後，應於申請核准或申報生效通知函送達日起幾個月內開始募集？幾日內募集成立該基金？(A)六個月，三十日 (B)六個月，五十日 (C)三個
22. 下列關於公司債受託人之敘述，何者正確？(A)以會計師為限(B)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權，由受託人為債權人取得，並必須於公司債發行後始得設定(C)為應募人之利益，有權查核及監督公司履
23. 下列關於股東會議事錄之說明，何者正確？(A)得以電子方式製作及分發(B)保存五年後，得經董事會決議銷毀(C)應於會後六十日內，分發各股東(D)對於持有記名股票未滿一千股之股東，仍應以書面通知方
24. 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之？(A)做成書面投資分析報告(B)報告須載明各股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)證券投資顧問事業在各種傳
26. 甲取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則甲確定不可擔任證券投資信託事業之何項職務？(A)投資部門副總經理 (B)業務部門主管(C)總經理 (D)證券投資信託事業之
27. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，因認股權行使而須發行新股之股份總數，按每股認股價格計算之認購總價額之規定中，下列何者為正確？(A)必須超過該公司債發行之總面額(
28. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，依該處理準則第 34 條規定換發之股票及債券換股權利證書於正式交付前，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A)應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司
29. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種情形外，應先向主管機關申
30. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權特別股時，應於發行及認股辦法中訂定有關事項，下列何者非正確？(A)發行日期(B)特別股種類及發行總額(C)每股附認股權特別股給予之認股權單
31. 依證券交易法之規定，證券交易法所稱之私募及募集對象，下列何者為正確？(A)私募是對特定人招募，募集是對非特定人招募(B)私募是對非特定人招募，募集是對特定人招募(C)私募及募集都是對特定人招募
33. 對於證券投資信託及顧問事業業務之經營有關之金融機構，下列何者不一定須要符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上？(A)證券投資信託基金存放資金之銀行(B)基金保管機構(C)證券投資顧問
34. 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人，應取得擔任國內、外基金經理人工作經驗多久以上？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年