12.證券承銷商銷售有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定銷售之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應自行認購之。此種銷售方式稱之為：(A)代銷 (B)包銷(C)圈購 (D)
13.下列有關公司制證券交易所之敘述，何者錯誤？(A)其董事、監察人至少應有 1/2，由主管機關指派非股東之有關專家擔任之(B)其所發行的股票，不得於自己或他人開設之有價證券集中交易市場上市交易(C)
14.發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。此一規定稱之
15.被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人申報及公告之公開收購申報書副本、公開收購說明書及其他書件後，應即設置審議委員會，並最晚於幾日內公告審議結果？(A)7 日 (B)10 日(C)12 日
16.上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，下列敘述何者錯誤？(A)除股東會另有較高比率之決議外，應提撥發行新股總額之 10%，以時價對外公開發行(B)公司仍須保留發行新股總數 10%-15%予公司員工
17.公開發行股票之公司發行限制員工權利新股者，下列敘述何者錯誤？(A)應經由公司股東會特別決議通過(B)應於股東會召集事由中列舉並說明，不得以臨時動議提出(C)於員工未達成既得條件時，發行人得依發行
18.下列有關證券投資信託事業之敘述，何者錯誤？(A)證券投資信託事業得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業等辦理私募，但應募人總數，不得超過三十五人(B)證券投資信託事業應依證券投資信託及顧問法
21.下列何者非證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則，共同為維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力：(A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)專業原則 (D)客戶利益最
22.證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金，其相關規範何者正確？(A)應限於封閉型基金 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集資金(C)應於開始募集日起九十天內募集設立 (D)應為投資於國內之
23.甲為我國公開發行股份有限公司之董事，下列關於其資格之敘述，何者正確？(A)甲應為完全行為能力人或限制行為能力人(B)甲不得有任何遭刑事判決有罪紀錄(C)甲應為具有中華民國國籍之人(D)甲若轉讓超
25.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，有價證券持有人申報公開招募時，應檢具公開招募說明書，所應載明事項中，下列何者非正確？(A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明(C)
26.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資契約之全
27.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行以外幣計價之附認股權公司債，應向下列何機關(構)申請登錄為櫃檯買賣？(A)證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣證券交易所(C)金融監督管理委員會 (D)財政
28.下列關於董事競業許可之敘述，何者正確？(A)應經股東會普通決議(B)未經股東會決議許可，其競業所得，依法直接視為公司所得(C)董事應於從事競業行為前，向股東會說明其行為之重要內容(D)股東會得決
29.證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項，下列何者並非其禁止之事項？(A)對有價證券買賣代為決定種類 (B)對有價證券買賣代為決定數量(C)對有價證券買賣代為決定
30.下列所述資本公積，何者得用於撥充資本，而對股東發行股票？(A)溢價發行所得之溢額(B)公司不動產重新估價後之增值(C)因合併而消滅之公司，所承受之資產價額，減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股
31.證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託暨顧
33.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，有價證券之發行，不印製實體者，應為下列何處理？(A)應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證(B)免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦
34.甲證券投資顧問公司經主管機關核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國有價證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等，是否