31. 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人；或未達其目的事業主管機關規定之股權分散標準者，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額之多少比例，對外公開發行
35. 零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於何時辦理交割？(A)成交日當日下午六時前 (B)成交日後第一營業日上午十二時前(C)成交日後第二營業日下午二時前 (D)成交日後第二營業日上午十
32. A 上市公司(下稱 A 公司)擬發行以 B 上市公司(下稱 B 公司)股票為償還標的之交換公司債，請問 A 公司必須持有 B 公司股票至少多久的時間？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D
33. 有關境外基金之管理，下列敘述何者錯誤？(A)境外基金管理機構或其指定機構應委任不超過二個之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售(B)總代理人得在國內代理一個以上境外基金機構之基金募集及銷售(C
34. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，應依社會一般道德、誠實信用原則及保護投資人之精神，其應遵守之下列原則何者錯誤？(A)應致力充實金融消費資
35. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於何時分配？(A)會計年度終了後三個月內 (B)會計年度終了後六個月內(C)收益產生後三個月內 (D)收益產
36. 公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均達百分之多少以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？(A)百分之五 (B)百分之六 (C)百分之十二 (D)百
38. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？(A)前者無(B)後者無(C)兩者皆有，前者係記名股東在一千人以上(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記
40. 證券金融事業辦理轉融通業務之規定下列何者正確？(A)應與證券商訂立轉融通契約(B)只限於對證金事業融資融券業務所需之價款為限(C)對證券商融資，其比率應高於證券商對客戶之融資比率(D)選項AB
41. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者，證券商之下列處理方式何者正確？(A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶(B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約(C)代辦交割手續(D)非屬違約情事之一，
46. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？(A)在證券集中交易市場上市之有價證券 (B)在證券商營業處所買賣之有價證券(C)其他經主管機關核定之有價證券 (D)選項ABC均正確
49. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金(B)無須有特別作為(C)限制買賣金額
6. 甲公司未向主管機關申報現金增資，即對外公開募集、發行新股，應負何種法律責任？(A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰(B)公司應於七日內向主管機關補辦申報(C)主管機關通知公司解除負責人職
8. 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任，下列敘述何者有誤？(A)有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人(B)提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任(C)提供消息之人無免責可能(D)賠償數額為消
10. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？(A)證券交易所應先代為交付(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付(C)證券商業同業公會應先代為交付(D
13. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：(A)投資人買賣股票之損失(B)證券商應付投資人之融資款項而未付時(C)證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務，而未取得其應得之有價證券或價
15. 依據「公司法」關於庫藏股之敘述，下列選項何者為非？(A)應於二年內轉讓於員工(B)不超過該公司已發行股份總數百分之五(C)不得享有股東權利(D)經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數
21. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？(A)接受顧客全權委託買賣(B)提供客戶上市公司年報(C)於本公司或分支機構之營業處所外，辦理有價證券買賣之交割事宜(D)提供特定利益負擔損失，
25. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)一年，3% (B)二