40. 下列關於推介股票何者錯誤？(A)證券商兼營自營或承銷業務者，應維持推介業務之獨立性(B)券商於推介計畫開始執行後五個營業日內，券商不得對其推介之股票作反向操作(C)券商進行安定操作之股票不得為
42. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？(A)等價成交系統之成交方式，分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之(C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應
43. 化學工業之上市公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統？(A)每年六月三十日前 (B)每年十二月三十一日前(C)每
46. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比？(A)百分之十 (B)百
47. 受託機構申請其依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者，下列條件何者有誤？(A)發行總金額在新台幣五億元以上(B)具有明確之還本金額及存續期間(C)該受益證券應經目的事
14. 第一次上市股票上市滿半年，每股淨值在票面以上，且無下列何種情形者，得核准其為融資融券交易股票？(A)股價波動過度劇烈 (B)公司負責人形象不佳(C)公司營業額減少 (D)發行公司與所屬財團之其
28. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資金額 (D)現金增資計畫執行
33. 零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於何時辦理交割？(A)成交日當日下午六時前 (B)成交日後第一營業日上午十二時前(C)成交日後第二營業日下午二時前 (D)成交日後第二營業日上午十
37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D
38. 上市公司經終止上市，且被櫃檯買賣中心列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？(A)重新依上市審查準則所定條件辦理 (B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件(C)需重新獲得主管機關許可
40. 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格，應依下列何種方式決定？(A)該股票於臺灣證券交易所終止上市前最後交易日之收盤價格(B)該股票於證券櫃檯買賣中心終止上櫃前最後交易日之收盤價格(C)選項AB皆
2. 下列有關公司法中法人股東之敘述，何者錯誤？(A)法人股東可以設立一人股份有限公司(B)法人股東可以自行當選董事(C)法人股東之代表人，得依其職務關係，隨時改派補足原任期(D)法人股東之代表人有數
3. 甲股份有限公司(下稱甲公司)持有乙股份有限公司(下稱乙公司)已發行有表決權股份 80%，甲公司持有丙股份有限公司(下稱丙公司)已發行有表決權股份 35%，乙公司復持有丙公司已發行有表決權股份 2
4. 下列有關公司法上經理人之敘述，何者正確？(A)公司依法必須設置經理人，執行公司業務 (B)經理人係由公司股東會選任(C)經理人的報酬除現金外，亦得以股份方式給付之 (D)經理人無須在國內有住所或
6. 公司法中有關裁定解散公司之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應有繼續六個月以上持有公司已發行股份總數 10%以上股份之股東提出之(B)必須公司的經營有顯著困難或重大損害(C)必須先給公司提出答辯之機
8. 有關股份有限公司股東會決議之重大行為，下列何種情形，反對該項決議之少數股東，公司法並未賦予其少數股東之股份收買請求權，即其得請求公司以當時公平價格，收買其所有之股份？(A)公司合併 (B)公司讓
9. 甲上市公司設有審計委員會，請問下列事項何者不需經過審計委員會決議通過？(A)簽證會計師的委任、解任或報酬 (B)重大資金貸與、背書或保證(C)私募具有股權性質之有價證券 (D)經理人之委任、解任