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3. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述,何者錯誤?(A)運用證券投資信託基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶(B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證(C)不
問題詳情
3. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述,何者錯誤?
(A)運用證券投資信託基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶
(B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證
(C)不得轉讓出席股東會委託書
(D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
參考答案
答案:A
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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21. 公司法上規範之「相互投資公司」,係指公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數多少?(A)1/5 (B)1/4 (C) 1/3 (D)個案具體判斷
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12. 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券之處理,下列何者為正確?(A)應退還發行人 (B)應自行認購之 (C)得退
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31. 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司,其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人;或未達其目的事業主管機關規定之股權分散標準者,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額之多少比例,對外公開發行
22. 公開發行公司應建立財務、業務之內部控制,除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後多久,向主管機關申報內部控制聲明書?(A)三個月內 (B)四個月內 (C)五個月內 (D)六個月內
4. 關於證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金,應遵守之相關事項,下列敘述何者正確?(A)子基金數僅限於三檔,且應一次申請同時募集(B)子基金不得依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配
13. 依公司法之規定,股份有限公司設立後,得否發行新股作為受讓他公司股份之對價?(A)否,除非章程已載明此等事項 (B)可,惟須經交換雙方公司股東會之特別決議(C)可,惟須經公司董事會之普通決議 (
32. A 上市公司(下稱 A 公司)擬發行以 B 上市公司(下稱 B 公司)股票為償還標的之交換公司債,請問 A 公司必須持有 B 公司股票至少多久的時間?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D
23. 外國公司所發行股票或表彰股票之有價證券已在國外證券交易所交易者,其來臺灣上市櫃。下列敘述何者錯誤?(A)此種公司稱之為第二上市櫃公司 (B)外國公司在臺發行臺灣存託憑證即屬之(C)此種公司並無
46. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券?(A)在證券集中交易市場上市之有價證券 (B)在證券商營業處所買賣之有價證券(C)其他經主管機關核定之有價證券 (D)選項ABC均正確
5. 以下關於公開發行公司揭露之第二季財務報告之說明,何者正確?(A)無須提報董事會 (B)無須經監察人承認(C)第二季季報即半年報,須經會計師查核簽證(D)應於第二季結束後二個月內公告
14. 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數百分之多少比例者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會?(A)百分之二十 (B)百分之三
33. 有關境外基金之管理,下列敘述何者錯誤?(A)境外基金管理機構或其指定機構應委任不超過二個之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售(B)總代理人得在國內代理一個以上境外基金機構之基金募集及銷售(C
24. A 上市公司(下稱 A 公司)近年營收不佳,業績大幅滑落,董事長甲乃與財務經理乙、會計師丙串通,美化 A 公司財務報表。A 公司其他董事丁戊己庚均因疏忽未察覺財務報表之數字有問題,投資人因而受
6. 證券投資信託事業之基金經理人,經媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,該基金經理人發表之看法時,得為下列何種情事﹖(A)對個別股票之買賣進行推介 (B)對個別股票未來之價位作研判預測(C)藉機宣傳已
15. 請問有關 A 股份有限公司(下稱 A 公司)之轉投資限制,下列敘述何者錯誤?(A)A 公司不得轉投資為合夥事業的合夥人(B)A 公司轉投資為有限責任股東的投資總額如超過公司實收股本 40%,應
34. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,應依社會一般道德、誠實信用原則及保護投資人之精神,其應遵守之下列原則何者錯誤?(A)應致力充實金融消費資
25. 公開發行股票之公司於登記後,應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東,所持有之本公司股票種類及股數,向主管機關申報並公告之。該等人之股票經設定質權者,出質人應於何時通知
7. A 上市公司連續爆發黑心油事件,對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅,而有影響市場秩序或損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證交法第 156 條之規定,不得對該 A 上市公司採
16. A 公開發行股份公司(下稱 A 公司)預定於 107 年 5 月 18 日召開股東常會,A 公司股東甲於股票停止過戶期間內將其股份移轉給乙。請問下列敘述何者正確?(A)甲在股票停止過戶期間之股
35. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應於何時分配?(A)會計年度終了後三個月內 (B)會計年度終了後六個月內(C)收益產生後三個月內 (D)收益產
26. 證券交易法上有關私募有價證券,下列敘述何者正確?(A)普通公司債的私募須經股東會特別決議通過(B)私募價格訂定之依據及合理性,與特定人選擇之方式應在股東會召集事由中列舉並說明之,不得以臨時動議
49. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應?(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金(B)無須有特別作為(C)限制買賣金額
8. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,以下敘述何者正確?(A)可藉對證券投資信託基金募集之核准或生效,作為證實申請(報)事項或保證受益憑證價值之宣傳(B)未經核准募集之基金可先
17. A 股份有限公司(下稱 A 公司)持有已發行股份總數 1%以上之股東,擬以書面向 A 公司提出股東常會議案。請問下列議案,何者董事會得不列為股東常會議案?(A)解任 A 公司總經理甲之議案 (
二、申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)1. 請說明何謂獨立董事?(5 分)現行公司法與證券交易法下,關於獨立董事的提名與選舉方式有何要求?(5 分)
27. 下列有關證券商敘述,何者錯誤?(A)證券商非經主管機關核准,不得投資於其他證券商(B)金融機構得經主管機關之許可,兼營證券業務(C)證券商之董事、監察人及經理人,不得兼任其他證券商之任何職務;
9. 證券投資信託事業得依規定私募受益憑證,以下對私募基金的敘述何者正確?(A)投信公司私募基金應先經主管機關核准(B)係指對非特定人公開招募(C)除另有規定外,不得為放款(D)投信公司於私募基金招募