38. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？(A)前者無(B)後者無(C)兩者皆有，前者係記名股東在一千人以上(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記
40. 證券金融事業辦理轉融通業務之規定下列何者正確？(A)應與證券商訂立轉融通契約(B)只限於對證金事業融資融券業務所需之價款為限(C)對證券商融資，其比率應高於證券商對客戶之融資比率(D)選項A、
41. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者，證券商之下列處理方式何者正確？(A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶(B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約(C)代辦交割手續(D)非屬違約情事之一，
46. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？(A)在證券集中交易市場上市之有價證券 (B)在證券商營業處所買賣之有價證券(C)其他經主管機關核定之有價證券 (D)選項A、B、C均
49. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金(B)無須有特別作為(C)限制買賣金額
1. A 上市公司與 B 上櫃公司擬進行合併，兩家公司於 10 月 7 日上午 10 點分別召集董事會決議通過該合併案後，於同日下午 2 點共同召開記者會宣布該合併計畫，並輸入公開資訊觀測站。請問 A
1. 股份有限公司之股份，得分次發行。試問下列敘述何者正確？(A)第一次發行不得少於章定股份總數四分之ㄧ (B)第一次發行不得少於章定股份總數三分之ㄧ(C)第一次發行不得少於章定股份總數二分之ㄧ (D
2. 下列敘述何者正確？(A)董事會之決議違反法令或章程時，持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為(B)董事會之決議為違反法令或章程之行為時，監察人應即通知董事會停止其行為(C)董事會之決議為違
3. 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人因而所受損害，下列哪一人員，應就其所負責部分與公司負連帶賠償責任？(A)發行人及其負責人(B)會計師、律師曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一
10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何？(A)甲、乙、丙 (B)丙、甲、乙(C)甲、丙、
12.下列何者，除經金融監督管理委員會核准外，不得擔任基金保管機構？(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行(C)由證券
13.為因應電子科技時代之潮流，鼓勵股東參與股東會之決議，「公司法」設有便利股東表決權行使之措施，下列敘述何者錯誤？(A)股東得以書面或電子方式行使表決權(B)公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規