證照證券交易相關法規與實務

12. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者？(A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商

13. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，就交割結算基金之優先受償順序，下列何者正確？(A)證券經紀商優先於委託人 (B)證券交易所優先於委託人(C)證券經紀商優先於證券承銷商 (D)證券自營商優

14. 公司清算完結時，清算人應於幾日內，造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊，送監察人審查並提請股東會承認？(A)五日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日

15. 下列何者為證券交易法之立法目的？(A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展(C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場

16. 董事長選任及職權之敘述，下列何者有誤？(A)未設常務董事者，應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意，互選一人為董事長(B)設有常務董事者，由常務董事會特別決議互選一人為董事長(C)

17. 除經主管機關核准者外，公開發行公司應於會計年度第二季終了後幾日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告？(A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)二十日

18. 依「證券交易法」規定，從事內線交易者應負何種法律責任？(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任

19. 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？(A)證券商之資本全數 (B)證券商之資本半數(C)證券商所提存營業保證金 (D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金

20. 證券商繳存之何種基金為共同責任制？(A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備

21. 證券商應有最低之資本額，此所稱資本，係指下列何者？(A)章程所定之資本總額 (B)已發行股份總額之金額(C)公司之資產總額 (D)公司之淨資產額

22. 依目前設計，送存集中保管之有價證券，其送存人間之法律關係為何？(A)送存人個別所有 (B)公同共有 (C)分別共有 (D)均為直接占有人

23. 公司制證券交易所與證券經紀商間之法律關係為何？(A)社團與會員利用關係 (B)契約關係(C)代理權授與關係 (D)行政助手關係

24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金，不得作下列哪項運用？(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)有價證券之自營買賣

25. 下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處分？(A)解散證券交易所 (B)解任其董事、監察人或經理人停止其全部或一部業務(C)命其重整 (D)糾正其行為

26. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？(A)經主管機關核准後才可以 (B)有承銷商評估報告者可以(C)可以 (D)不可以

27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問會計師查核簽證之會計師是指：(A)經考試院會計師考試合格者(B)經考試院會計師考試合格並經登錄者(C)經考試院會計師

28. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A)十五個營業日 (B)十二個營業日 (C)十個營業日 (D)七個營業日

29. 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指：(A)金融監督管理委員會 (B)財政部(C)經濟部 (

30. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股

31. 所謂「股務」不包含下列哪一項？(A)辦理股票之過戶 (B)辦理召開股東會之事項(C)辦理現金增資股票之事項 (D)發布關於股票之研究報告

32. 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)選項A、B、C皆可

33. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年

34. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是：(A)本利比、本益比 (B)產品的市場性、每股盈餘、股權分散(C)新產品之毛利率 (D)資本額、淨值、稅前淨利

35. 零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於何時辦理交割？(A)成交日當日下午六時前 (B)成交日後第一營業日上午十二時前(C)成交日後第二營業日下午二時前 (D)成交日後第二營業日上午十

36. 公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均達百分之多少以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？(A)百分之五 (B)百分之六 (C)百分之十二 (D)百

 11479   首頁 上一頁 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 下一頁 尾頁