11. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶，成為參加人？(A)金融機構 (B)證券商(C)投資人 (D)發行無實體有價證券之發行人
12. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？(A)賠償準備金 (B)給付結算基金(C)特別盈餘公積 (D)證券商經手費
13. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A)證券投資人 (B)證券商(C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
14. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？(A)股票上櫃滿六個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上(C)設立登記屆滿三年以上 (D)實收資本額達新臺幣三億元以上
15. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金，不得作下列那項運用？(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)有價證券之自營買賣
16. 下列有關仲裁之敘述，何者正確？(A)對於現在或將來之爭議，當事人得訂立仲裁協議(B)約定由仲裁人以判決解決紛爭(C)仲裁協議得不以書面為之(D)選項ABC皆是
17. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人，稱之為：(A)應募人 (B)發行人 (C)委託人 (D)認股人
18. 下列何者得於公開發行公司之股東會以臨時動議提出？(A)選任董事、監察人、變更章程或公司解散或合併之事項(B)公積轉增資發行新股(C)董事競業禁止之許可(D)提案要求公司對董事之不法行為起訴
19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響(B)存款不足遭退票(C)取得專利權(D)選項ABC皆是
20. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者對於善意之相對人，因而所受之損害負「絕對」賠償責任？(A)發行人(B)該有價證券承銷商(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員
21. 除經主管機關核准者外，公開發行公司董事間應有超過多少比例席次，不得具有配偶之關係？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)五分之一
22. 計算短線交易利益時，得自列入計算之差價利益扣除下列何者？(A)借款購買股票之利息(B)買賣股票所獲利之股息(C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分(D)買賣所支付之證券商手續費
23. 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務，故證券商之設立採何種制度？(A)申報制 (B)申請制 (C)許可制 (D)自動生效制
24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A)百分二十五 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之五
25. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務？(A)有價證券之保管 (B)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥(C)代辦證券商之融資融券事項 (D)有價證券無實體發行之登錄
26. 下列何種情形，毋須委請承銷商出具評估報告?(A)募集設立 (B)發行交換公司債 (C)發行轉換公司債 (D)補辦公開發行
27. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關(C)財政機關 (D)登記機關
28. 零股交易於何時撮合成交？(A)申報當日 (B)申報當日之次一營業日(C)申報當日之次二營業日 (D)申報後五日內
29. 證券商辦理有價證券借貸業務時，其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何？(A)百分之二百 (B)百分之二百五十 (C)百分之三百 (D)百分之五百
30. 證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定？(A)證券交易所管理規則 (B)公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點(C)證券交易法施行細則 (D)證券商管理規則
31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定，被處以違約金之情形，應於何處揭示公告之？(A)金融監督管理委員會網站 (B)臺灣證券交易所網站(C)證券暨期貨市場發展基金會
32. 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券，經法院諭知有罪判決，應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣有價證券？(A)一年 (B)三年 (C)二年 (D)五年
33. 公司申請上櫃，其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集保？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之三十
34. 證券商之董事、監察人，持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向何證券商辦理開戶？(A)主管機關指定之證券商 (B)證券櫃檯買賣中心所指定之證券商(C)本身所投資或服務之
35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書(B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗(C)客戶應另簽署第