13. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何?(A)一年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑(C)三年以下有期徒刑 (
16. 股份有限公司投資其他公司時，其投資總額，除以投資為專業或公司章程另有規定或經依「公司法」第十三條第一項規定取得股東同意或股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之幾?(A)百分之五 (B)百
17. 有關公開發行公司召集股東會，對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知，下列敘述何者正確?(A)應一律寄發書面通知(B)股東常會之召集通知得於開會十五日前，以公告方式為之(C)股東臨時會之召集通知
20. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司，修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理?(A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議(C)董事會議
21. 持有公開發行公司股份超過股份總額百分之十之股東，應將上月份持有股數變動情形，在每月幾日前向公司申報，而公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報?(A)五日﹔十五日 (B)十日﹔十五日 (C)五
24. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百
26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)
27. 發行人於編製公開說明書時，如本次辦理現金增資發行公司債計畫，係用於充實營運資金、償還債務者，應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預計運用情形，並列示未來幾年各
29. 以下何者為普通股之基本特性：甲.表彰公司之所有權；乙.無限清償責任；丙.投票權；丁.盈餘分配；戊.優先請求權；己.優先認股權(A)甲、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊(C)甲、丙、丁、
30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?(A)利用或冒用他人名義申購者(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者(C)未於所委託申購之經紀商開立交易